FTX迎來2.0清算時刻，保姆級索賠指南請查收

作者：肖颯團隊

在前幾天的文章中，颯姐團隊已經為大家介紹了 FTX 案實控人 Sam Bankman-Fried）（簡稱 SBF）獲刑 25 年一事的前因後果（感興趣的夥伴們可以自行查閱《肖颯團隊 | 突發！FTX 案罪首犯獲刑 25 年，一個時代的落幕》），隨着「首犯」被定罪處罰，該案也暫時告一段落。對於絕大部分普通路人、投資人、債權人來說，SBF 被重判更多的是「解恨」「喫瓜」等，而要說最關乎自身利益的事，還是 FTX 破產清算一案將會如何進行，這決定了我們的債權能否有效得到清償。

另外，FTX 案作為當今世界上最大的破產清算案、史上第一大加密資產全球破產清算案，該案的一舉一動都會受到世界各國投資者的關注，同時其處理巨型跨國加密資產企業破產案的行為也將成為對全球具有重要參考價值的標杆性判例，影響未來很長一段時間的司法實踐。

在 FTX 案件發生後，颯姐團隊有不斷地接到我國債權人的相關維權咨詢，從 2022 年至今該案也已經經歷了多次債權申報，但由於清算方案在實際執行上存在較大爭議、FTX 破產資產未能在短時間內完成清算等原因，債權人的清償之路漫長而遙遠。如今，FTX 清場主體和索賠門戶均已建立並开放，對債權人的清償馬上將要开始，今天颯姐團隊就專門為大家制作該份「FTX 債權申報指南」，為各位夥伴們在維權之路上加一把力。

FTX 案背景及清算團隊情況介紹

對於不熟知 FTX 案件的夥伴們，颯姐團隊先對 FTX 案進行一個簡單的介紹。

在破產崩盤之前，成立於 2019 年的 FTX 是一家能夠與大名鼎鼎的幣安掰手腕的世界級頂尖加密貨幣交易所，其總部位於美國的後花園巴哈馬國（The Commonwealth of The Bahamas），主要業務集中在美國。FTX 體量極大，其名下有着數百家龐大的關聯公司和遍布世界各國的上百萬個客戶。在 FTX2022 年完成 C 輪融資（紅杉、淡馬錫、軟銀、老虎等領投）後，其估值已經達到了驚人的 320 億美元。

FTX 的崩盤迅速而無法挽回，充分體現了「幣圈一日，人間一年」定理。最初，幣圈知名媒體 Coindesk 在 2022 年末布了一份報告，報告揭露了 SBF 一手掌握的 Alameda Research 中高達 70% 資產居然都是 FTX 自己發行的市場流動性很差的代幣 FTT。隨後，幣安通過公开方式宣布清算所持有的大量 FTT 代幣，該舉在加密行業本就不景氣的當下引發了市場恐慌，在所有人拋售 FTT 的情況下，FTX 難以為繼，進入死亡螺旋。

在 FTX 崩盤並進入破產程序後，由於其總部法人實體 FTX Digital 注冊地在巴哈馬，但其主營業務卻通過旗下子公司 FTX Trading Ltd.在美國开展，但 FTX 在這兩個司法管轄區均保有一定的破產資產。因此，在 2022 年 11 月 14 日，巴哈馬最高法院指定了普華永道巴哈馬辦公室和香港的兩位負責人作為臨時清算人啓動巴哈馬 FTX Digital 的清算程序。而後，美國特拉華州法院根據《美國破產法》第 11 章將 FTX Trading Limited 及其關聯債務人實體（統稱為「債務人」）置於破產程序中，在 2023 年 2 月 15 日通過司法程序對巴哈馬的臨時清算予以認可。

2023 年末，由巴哈馬最高法院任命聯合臨時清算人 JPL 為 FTX Digital 及關聯公司的聯合正式清算人（The Joint Official Liquidators 簡稱「JOL」） 使用專門為清算 FTX 的法律實體「FTX Digital Markets Ltd」對 FTX 資產進行清算並賠償債權人（該清算流程適用巴哈馬國內法中關於國際商業公司清算的規定進行）。

當前，JOL 已經建立了專門的 FTX 債權申報網站，客戶債權和非客戶債權、受讓債權均統一在該網站提交材料進行申報，申報工作需要在 2024 年 5 月 15 日前完成。

FTX 債權申報指南

1、進入 FTX 債權申報和索賠門戶網站並注冊自己的索賠账戶

首先，債權人需要進入 FTX 債權申報和索賠門戶網站： https://digitalmarketsclaim.pwc.com/

第一次進入的夥伴們需要點擊右上角的藍色方框進行索賠账戶的注冊。主要需要填寫自己的姓名、郵箱、所在國家和地區、聯系方式等信息，其中需要注意使用一個靠譜的郵箱進行注冊，因為此後每一次登錄均需要向注冊郵箱發送驗證碼，如果郵箱出現問題可能會導致無法的正常登錄。

另外，夥伴們還需要注意正確地選擇索賠人類型，三個選項分別是「Individual customer 個人客戶」、「Institutional customer 機構客戶」以及「Non-customer creditor 非客戶債權人」。如果您是 FTX 交易所的用戶，並以個人名義注冊並使用 FTX 平臺進行加密資產交易，選個人客戶；如果是使用法人主體，例如公司等注冊的 FTX 账戶，則選機構客戶；如果並非 FTX 的客戶也沒有用過 FTX 平臺，而是因為其他原因與 FTX 或關聯公司發生債權債務關系（例如 FTX 僱傭的員工、為 FTX 提供產品的供應商等）選非客戶債權人。

該網站在注冊上較為寬松，即使選擇機構客戶或非客戶債權人也並不在注冊的過程中要求注冊人提供授權代表人身份證明等相關文件。

2、債權人和客戶账戶詳細信息的登記

在該部分需要注意自己的債權是何種債權，如果是之前提到的個人客戶或法人客戶，那么我們直接在該網站的申請頁中提交自己在 FTX 上的账戶注冊信息（以自然人為例，需要填寫姓名、出生日期、電話號碼、地址、居住國家或地區、職業、國籍、身份證號碼等），就可以將自己的索賠账戶與 FTX 账戶進行關聯，關聯後還能查看自己的账戶情況。

完成账戶關聯後，網站將會跳轉到債權余額確認頁面，夥伴們需要注意，這部分是重點，務必需要仔細核對和查閱該頁面中顯示的余額、資產是否與自己 FTX 账戶中的資產一致。如果確認一致，則可以點擊藍色按鈕進行確認，該部分資產將會成為我們申報的債權進入索賠程序。

如果對自己 FTX 關聯過來的账戶中的資產有異議的，則需要通過 Dispute Portfolio 異議程序，進一步向 JOL 提供關於自己債權的材料進行申報。在該部分程序中，颯姐團隊建議咨詢專業人士來制作符合要求的申報材料進行異議申報，特別是對於非客戶債權人類別的主體，需要提交符合要求的債權依據以及債權憑證來進行申報，該部分工作較為專業，需要熟悉中國和美國、巴哈馬相關破產法律的專業人士進行判斷。

另外，對於受讓的 FTX 破產債權，則需要完整的受讓證明才能進行申報，例如颯姐團隊小夥伴們在 Xclaim 上購买了一個他人的 FTX 破產債權，則需要專門提交相關債權受讓的權利憑證來進行債權申報。如果在小夥伴們申報的債權上還存在擔保，則需要一並將擔保相關憑證一並作為申報債權的材料進行提交，防止擔保因未能及時申報而失效。

最後，完成上述材料提交後，進行一個正常的 KYC 程序（基於反洗錢合規要求而設置的身份驗證程序），小夥伴們的債權申報就完成了。

已經在 KROLL 上申報過破產債權的，還需要再次申報嗎？

之前已經說過，美國的 FTX Trading Ltd.破產案已經被特拉華州法院受理，並由知名破產管理公司 KROLL 負責登記破產債權。由於美國這邊動作呢比較快，很多在 FTX 案件中遭受損失的投資人已經提前在 KROLL 上進行過債權申報了，那么，對於已經申報過的小夥伴還需要再在巴哈馬進行二次申報嗎？

首先，我們需要明白兩個平臺申報的法律後果：如果已經在 KROLL 上進行過債權申報，再次在巴哈馬指定的 FTX 破產索賠門戶網站進行申報，將會自動產生兩個法律後果：

視同撤回債權人對 FTX Trading Ltd.及其關聯公司、附屬債務人等基於美國破產法提起的債權申報和索賠；

破產債權轉到巴哈馬法院，依據巴哈馬相關法律對債權人的債權和索賠請求進行管轄、核對、估價、和解、裁決、解決和清償。

其次，我們需要明白，在 FTX 的破產案件中，美國和巴哈馬已經對破產財產的清算達成初步共識：在清算完畢後，視為一個財產整體進行分配。因此，此次巴哈馬放出的基於 FTX Digital 主體的債權申報實際上是給了債權人一個選擇司法管轄區、使用法律上的自由選擇權，但並不會使得在巴哈馬或在美國清算的債權人在受償的過程中出現實質不公平的情況。

該種選擇不會導致清算財產的增加或減損，但是，此類法律適用及司法機關的選擇更多的會影響到 FTX 相關債權人的破產債權是否能得到認可、認可比例的大小、異議的提出和裁定等等，同樣關乎債權人的切身利益，因此，颯姐團隊建議夥伴們在作出選擇前先咨詢專業律師團隊。