香港證監會披露監管名單，哪家加密企業風險最大？

2023-09-30 16:09:10

原創 | Odaily星球日報

作者 | 秦曉峯

隨着加密平臺 JPEX 涉案規模的擴大，香港證監會為了提升民衆反詐意識以及增強信息透明度，开始披露虛擬資產交易平臺（VATP）更多信息。

9 月 29 日，香港證監會今天在其網站上發布多份虛擬資產交易平臺的名單（點擊跳轉）：持牌虛擬資產交易平臺名單、虛擬資產交易平臺申請者名單、結業的虛擬資產交易平臺名單、被當作獲發牌的虛擬資產交易平臺名單以及針對可疑虛擬資產交易平臺的專門名單。 Odaily星球日報也在第一時間，為讀者剖析這些名單背後更加詳實的信息。

一是「持牌虛擬資產交易平臺名單」，目前有且只有兩家： OSL Digital Securities Limited （平臺：OSL Exchange）以及 Hash Blockchain Limited （平臺： HashKey Exchange ）。

需要注意的是，目前香港針對虛擬資產交易平臺運營者的發牌制度為“雙牌照”制度；除“證券型代幣”適用於《證券及期貨條例》的發牌制度（SFO），還有另一個針對“非證券型代幣”適用於《打擊洗錢條例》的發牌制度（AMLO）。OSL Exchange 以及 HashKey Exchange 兩家平臺目前均獲得前一個牌照，分別於 2020 年 12 月 15 日以及 2022 年 11 月 9 日獲批，第二個牌照尚無牌照紀錄。

不過，這並不妨礙他們向市場提供加密交易服務。例如，OSL 今年 8 月已獲香港證監會批准提升現有牌照，可以正式向散戶提供比特幣及以太坊等主流幣的交易服務；HashKey Exchange 也向散戶开放 BTC/HKD 和 ETH/HKD 交易對，但其他山寨幣（如 Avalanche ）只能面向專業投資者开放。

二是「虛擬資產交易平臺申請者名單」，目前有四家，分別是：Hong Kong BGE Limited（平臺：BGX）、Hong Kong Digital Asset EX Limited（平臺： HKbitEX ）、Hong Kong Virtual Asset Exchange Limited（平臺：HKVAX）以及 Victory Fintech Company Limited（平臺：VDX）。

證監會表示，所有申請者名單上的實體均未獲證監會發牌及未必遵守證監會的要求；未能符合標准的申請會被證監會退回，而有關虛擬資產交易平臺申請者的名稱將從虛擬資產交易平臺申請者名單被移除，並會加入被移除申請者名單；發布該名單的主要目的為利便公衆判斷虛擬資產交易平臺有否對其牌照申請的情況作出失實陳述（例如聲稱已提交牌照申請，但事實上並未提交）。

根據港媒整理，此前數十家加密平臺或上市公司、證券公司，對外宣稱正在申請、計劃申請或已申請香港加密牌照，分別是： Binance 、 OKX 、ByBit、HTX 交易所、BingX、 Bitget 、 Gate.io 、Gate.hk、國富創新( 00290)、新確科技( 01063)、美國獅子集團控股 LGHL、綠地控股集團旗下子公司綠地金創、 Block .one 旗下 Bullish。

目前正在申請牌照的四家公司相關背景如下：

（1）HKBGE。HKBGE 是港股上市公司 HKE Holdings（01726）旗下全資附屬公司，去年遞交 1 號及 7 號牌申請。HKBGE 前任 CEO 陳振雄（ Thor Chan）是已倒閉交易所 AAX 聯創以及前任 CEO；去年 12 月，HKE Holdings 發公告稱，陳振雄已辭去 HKBGE 的董事及 CEO 職務，集團成員公司（包括 HKBGE）與 AAX 並無任何業務關系。隨後，HKBGE 委任歐陽健男擔任 CEO，其是 HashKey Exchange 前首席營運總監。目前，HKBGE 只向受邀專業投資者开放。

（2）HKbitEX。HKbitEX 隸屬太極資本集團，一直以「首批申請 VATP 機構之一」所自居，其創始人人高寒過去曾任職港交所（00388），期間曾參與港股通、債券通等。高寒創立 HKbitEX 後，曾招攬多名港交所前同事加盟，首席开發總監史琳曾是港交所前上市審查組聯席主管。

今年 9 月，太極資本集團宣布推出香港首只房地產基金證券型代幣發行（STO），並由旗下子公司先鋒資產管理的封閉型基金發行代幣 PRINCE，面向專業投資者，目標籌集約 1 億港元。若獲得監管批准，該集團未來擬把代幣用於旗下虛擬資產交易平臺 HKbitEX 掛牌上市。

（3）HKVAX。HKVAX 曾於 8 月對外宣稱已獲得證監會原則上批准通知書，可進行第一類及第七類受規管活動，將成為香港第三家持牌虛擬資產交易平臺。HKVAX 聯合創始人兼運營總監霍兆梁表示，最快需半年可取得香港證監會第一類及第七類牌照，計劃屆時推出平臺、OTC 場外交易等服務，但是否推出 STO（證券型代幣）則需視香港證監會規範而定（Odaily 注：內容均是平臺自己聲稱，沒有得到香港證監會證實；Odaily星球日報搜索證監會官網，也沒有找到該平臺所謂的原則上批准通知書。）。

HKVAX 網站顯示公司有 3 位聯合創始人，CEO 吳煒梁曾任中信期貨國際部的董事總經理，目前是香港總商會（HKGCC）金融及財資服務委員會的副主席。

（4）VDX。VDX 是港股上市公司勝利證券（08145）旗下加密平臺，公司執董包括香港證券業協會主席高鵑。今年 9 月，勝利證券宣布虛擬資產交易 App 在 Apple Store 以及安卓系統上架。值得注意的是，其虛擬資產交易服務僅面向專業投資者。

勝利證券執行董事陳沛泉表示，預計香港證監會將於近期公布關於券商开放散戶买賣虛擬資產的指引，根據預期進度，勝利證券或將在 2023 年第四季度开放散戶虛擬資產交易。

勝利證券行政總裁高鵑表示，公司只是對接持牌虛擬資產交易所 OSL，投資者可經公司买賣該交易所的加密貨幣，對方只提供 BTC 及 ETH，投資者买入的加密貨幣將存托於 OSL，並受保險保障，而公司也准備好接入其他持牌交易所。

在證監會公布的名單中，也有三項是空白的：分別是「有關牌照申請已被退回、拒絕或撤回的申請者名單」；「結業的虛擬資產交易平臺名單」列出根據有關法例，須在指定限期內結業的虛擬資產交易平臺營運者的名稱；「“被當作獲發牌的虛擬資產交易平臺名單」列出於 2024 年 6 月 1 日被當作獲發牌的虛擬資產交易平臺營運者的名稱。

最後，香港證監會還發布一個「可疑虛擬資產交易平臺」名單，涉及六家平臺，名稱以及分別是：

JPEX：謊稱已向若幹海外監管機構取得經營虛擬資產交易平臺的牌照，為部分產品提供虛假高額回報，限制用戶提取資產等，網址 https://jp-ex.io/
FUBT Exchange，與已經暴雷跑路的富比特交易所同名，聲稱是加密交易平臺，並提供了一個虛假的香港電話號碼，據稱在香港設有業務據點，網址為 www.fubthk.com
Futu：使用相同的公司標志冒充證監會持牌機構富途證券國際(香港)有限公司，網址為 https://futu-pro.com ； https://futubit.com
EFSPD：謊稱已獲香港交易及結算所有限公司批准推出加密代幣，並稱受香港金融管理局監管，網址為 www.efspd.com
OSL 交易：冒充持牌機構 OSL，其網址為 www.hifly 59702.top
arrano：謊稱是 NFT 和加密貨幣產品的一站式平臺，網址為 https://arrano.network