盤點幣安遭遇監管拷問背後的「泄密者們」

2023-06-16 16:06:09

原文作者：Nancy，PANews

盡管不久前美國證券交易委員會（SEC）起訴幣安和 CEO 趙長鵬引發了市場恐慌，但該訴訟案進入調解階段或意味着雙方更大幾率達成和解。近年來，幣安一直面臨着多家美國監管機構的監管圍剿，其中不少“證據”來自於幣安內部高管及相關人員，本文 PANews 將為大家盤點下幣安遭遇監管拷問背後的“泄密者們”。

Catherine Coley

Catherine Coley 是 Binance.US 的首位首席執行官，任職於 2019 年至 2021 年期間。在此之前，Catherine Coley 並沒有任何 CEO 經驗，LinkedIn 顯示，她曾擔任 Ripple 的 XRP 機構流動性負責人，並在香港和倫敦為銀行巨頭摩根士丹利的機構外匯市場工作，以及在硅谷銀行擔任外匯顧問。

Catherine Coley 算是大型加密交易所中少有的年輕女性領導者，曾於 2020 年登上了福布斯雜志 40 位 40 歲以下榜單。2021 年 5 月，Catherine Coley 離开了 Binance.US，其本人和幣安官方均並未提及離職原因，且這位女高管在離任後一度”消失“在公衆視野中，其推文也不再更新，而在此之前她曾發布數千條推文贊賞加密技術，非常活躍。目前，Catherine Coley 的 LinkedIn 並未有更新，職位仍描述為“前 Binance.US 的首席執行官”。而據 The Block 此前報道，有消息人士透露，CZ 曾希望 Coley 在聘用 Brian Brooks（下一任 CEO）後留在幣安，但她不再希望留下來，且以精明著稱的 Brian Brooks 也沒有鼓勵她這樣做。

根據 Catherine Coley 於 2022 年 1 月向 SEC 提供的證詞主要涉及 Binance 和 Binance.US 的關系；訴訟文件顯示，趙長鵬參與了 Catherine Coley 的招聘，但她在入職後很快就對 Binance.US 缺乏獨立性感到失望。她表示，Binance 和 Binance.US 可能並不完全獨立，因為兩家公司間存在四項服務協議，包括主服務協議、錢包托管協議、軟件許可協議和商標協議。特別是錢包協議，“錢包和托管是我希望至少有美國參與的協議，這樣我們就可以控制代幣的托管。我想要數據的保管和實時與原始數據交互的能力。”

除了 2022 年的證詞外，SEC 還在訴訟中引用了 Coley 的內部通信，其中包括她提到 Binance.US 為獲得更多獨立性而做出的“ 1776 計劃”的努力，以及關於虛假交易的互動證據。

今年 3 月，Catherine Coley 僱傭了曾在 CFTC 任職的聯邦檢察官 James McDonald，由他作為律師代表自己應對美國政府對幣安的調查。

Brian Brooks

Brian Brooks 於 2021 年 5 月擔任 Binance.US 首席執行官，但僅在任職 4 個月後以“战略方向存在分歧”為由與 Binance.US 分道揚鑣，而這個時間點 Binance.US 融資 1 億美元並上市的計劃也因監管落空。在此之前，Brian Brooks 曾擔任 Coinbase 首席合規官，後在特朗普敗選後臨時擔任美國貨幣監理署 OCC 代理署長數月，並在擔任期間大力支持加密貨幣，他現是加密挖礦企業 Bitfury 的首席執行官。

在 SEC 的證詞中，Brian Brooks 也披露迅速離職的原因，“我意識到，實際上我並不是經營這家公司（Binance.US）的人，而且我認為我籤約時受托的任務，並非是實際任務，我一意識到這一點，就離職了。”

同時，Brian Brook 還向 SEC 披露，Binance.US 在上海設有大約 50 名工程師的團隊，並在名為“Boran”的實體下運作，部分薪酬為 BNB（幣安平臺幣），該實體實際上是 Binance.US 在中國的單位。Binance.US 在推出時獲得了 CZ 提供的 1000 萬美元的初始資金，這些資金的存在是一個“問題”。此外，他還指出，Binance.US 使用了授權的撮合引擎，並不直接通過技術控制該平臺。

Samuel Lin 和 Alvin

Samuel Lin 是 Binance 前合規負責人，Alvin 則是前業務發展負責人，SEC 起訴文件中包含了多張兩人之間的內部對話，從這些“證據”來看，Samuel Lin 似乎並非“主動”泄密，而是兩個朋友間的休闲式對話。Linkedin 顯示，Alvin Kan 於 2021 年 6 月加入幣安擔任了數據分析經理，並六個月後晉升為生態增長主管，於 2023 年 4 月正式離職。

在多張截圖中，Samuel Lin 表示，BNB 的策略是活超過兩年然後滾蛋，其價格隨時有可能會歸零，並建議 Alvin 拿到公司的 BNB 獎勵後直接將一半賣成 USDT，並稱持有 100% 的 BNB 很愚蠢的。他還認為，Binance.US 是在美國經營一家沒有執照的證券交易所，風險與回報不平衡，當時的首席財務官 Wei Zhou 要求其擔任 CCO（首席合規長）並處理籤署事宜，他沒有接受。如果他是 CCO，與 OFAC (外國資產控制辦公室) 籤署合規事項會令他感到不舒服。此外，Samuel Lin 還表示，幣安不可能是幹淨的，找不到任何可能的證據，且 CZ 還教導員工如何規避程序。

而 Alvin 則在對話中稱 BNB 的價格可能跌得很低，甚至低於 HUOBI，敢持有 BNB 相當勇敢。同時，Alvin 惹味幣安的合規情形就像鐵達尼號，逐漸沉沒中。

對此，趙長鵬也幣安內部信中回應稱，幣安不會檢查員工的聊天記錄，但如果對在幣安（或任何公司）工作感到不滿意，應該與其經理交談，並認真考慮職業選擇。不要把精力和生命浪費在不喜歡的事情上，因為不會做得很好。他還直言，SEC 將員工聊天用作證據的行為是“荒謬的”。

Harry Zhou

Harry Zhou 是個連續創業者，畢業於哈佛大學法學院以及狄金森學院經濟及計算機系，並曾在律師事務所就職，對反洗錢反恐怖融資法律法規在數字貨幣領域的適用有着深入研究。同時，Harry Zhou 也是美國 OTC 交易平臺 Koi Trading 的聯合創始人，曾獲得幣安風險投資部門提供 300 萬美元資助。

2022 年，福布斯發文指出，幣安內部利用“太極”計劃如何精心策劃以逃避美國當地合規及監管政策，該文件包括目標、擬議公司結構、參與監管計劃和長期許可計劃，是由幣安前員工 Harry Zhou 統籌，以最大程度降低 SEC、CFTC、NYDFS 等美國監管機構的影響，甚至為能洞悉這六大監管機構的規範，還提議幣安加入美國國土安全部（DHS）基石計劃，從而發現監管弱點等。對此，幣安否認這份文件的指控並表示 Harry Zhou 從未在幣安工作過。據 PANews 了解，Harry Zhou 並未在幣安工作，但其自稱熟悉美國監管，所以為幣安以及其他交易所提供相關咨詢服務。在今年 SEC 對幣安的訴訟中，該“太極”計劃也被再次提及，成為幣安逃避美國監管的證據。

與此同時，今年 3 月，據華爾街日報報道，在 2018 年 10 月的一次會議上，前幣安風險投資部門負責人 Ella Zhang 和 Harry Zhou 會見了現任 SEC 主席 Gary Gensler，Harry Zhou 在當時的聊天信息中寫道：“我注意到，雖然 Gensler 拒絕擔任顧問，但他在分享許可策略方面很慷慨。”然而，據幣安的兩家律師事務所 Gibson Dunn 和 Latham & Watkins 的律師聲稱，Gary Gensler 曾於 2019 年主動提出擔任幣安母公司的顧問。

整體來看，這些“證人”是幣安面臨各項指控的關鍵人物，但大部分尚未能給出壓倒性的充分證據，且不少明顯帶有個人主觀意識的分析和推斷性的語言。