據稱財富管理部門被調查 摩根士丹利股價大跌4.8%

《華爾街日報》援引知情人士的話報道稱，摩根士丹利的財富管理部門正在接受多家監管機構的調查。

報道稱，美國證券交易委員會（SEC）、美國貨幣監理署（OCC）和財政部其他部門都參與了此事。該行股價在尾盤下跌4.8%，至87.17美元。

報道稱，監管機構正在評估該銀行是否充分調查了潛在客戶的身份、財富來源，以及如何監控他們的金融活動。報道還說，其中一些調查還集中在國際客戶身上。

摩根士丹利尚未公开披露相關調查。據報監管當局關注的重點是該行的財富管理部門。財富管理業務已發展成為摩根士丹利最大的部門，近幾年還在通過收購不斷擴張。

去年摩根士丹利已在與美聯儲官員會面努力緩解其關切，並表示改善了風控措施及流程。

摩根士丹利拒絕置評。SEC、OCC 和財政部的發言人沒有立即回應路透的置評請求。

摩根士丹利的財富管理部門面向高淨值個人和中小型企業，為他們提供經紀、托管、投資咨詢和財務規劃服務。

與與經濟周期密切相關的投行業務相比，理財業務的收入更為穩定。財富管理業務的收入幫助摩根士丹利擴大了市值，超過了競爭對手高盛。

摩根士丹利最近了結了一項針對其大宗交易行為長達數年的調查。該公司還提名前英國金融監管機構負責人梅根·巴特勒（Megan Butler）進入董事會。

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