美國與幣安的終局落幕：43億美元天價罰單，18個月刑期，幣安大變天

來源/reuters

編譯/Nick

據路透社消息，幣安宣布與美國司法部、商品期貨交易委員會、外國資產控制辦公室和金融犯罪執法網絡就合規和制裁問題達成解決方案。幣安首席執行官趙長鵬卸任CEO並承認違反美國反洗錢法，美國對幣安採取的四項執法行動總共要求幣安支付超過 43 億美元的刑事沒收和罰款。

其中 CFTC 要求幣安交出 13.5 億美元的非法所得，並向 CFTC 支付 13.5 億美元的民事罰款，此外還要求趙長鵬向 CFTC 支付 1.5 億美元的民事罰款。罰款數額刷新該監管機構有史以來新高。這是繼 FTX 創始人 Sam Bankman-Fried 最近被判定犯有欺詐罪之後，對飽受調查困擾的加密貨幣行業的又一次打擊。

趙長鵬認罪，或將面臨18個月刑期

美國當局表示，幣安違反了美國反洗錢和制裁法，未曾報告與恐怖組織進行的 10 萬多筆可疑交易，這些組織包括哈馬斯、基地組織以及伊拉克和敘利亞伊斯蘭國等。該交易所也從未報告過與專門出售兒童性虐待材料的網站的交易，並且是勒索軟件收益的最大接收者之一。

美國司法部長 Merrick Garland 周二表示：“幣安讓犯罪分子很容易在其交易所轉移被盜資金和非法所得。他們不僅沒有遵守聯邦法律，還假裝遵守了。”

據《紐約時報》報道，美國司法部與商品期貨交易委員會（CFTC）和財政部協商達成了和解協議，司法部正在尋求對趙長鵬判處18個月的監禁，這是聯邦准則建議的最高刑期。

CFTC稱，除對幣安和CZ的罰款外，幣安前首席合規官Samuel Lim也將支付150萬美元罰款，他還被禁止擔任未經注冊的期貨經紀商或運營任何非法加密貨幣衍生品平臺。這是CFTC首次向合規高管追究個人責任。

檢察官表示，幣安將在 15 個月內支付 18.1 億美元，並沒收 25.1 億美元，作為交易的一部分。

趙長鵬卸任CEO，Richard Teng接任

和解協議宣布後，趙長鵬在社交媒體上表示：“今天，我辭去了幣安首席執行官的職務。誠然，在感情上放手並不容易。但我知道這樣做是正確的。我犯了錯誤，必須承擔責任。這對我們的社區、幣安和我自己都是最好的選擇。”

趙長鵬的退出也引發了人們對幣安未來發展的質疑。對此，趙長鵬發推稱，新任 CEO 將由公司前全球區域市場負責人 Richard Teng 接替，憑借其三十年金融服務和監管經驗，將引領幣安進入下一個增長階段，確保公司在安全、透明、合規和增長方面的發展。CZ 將繼續作為股東和前 CEO，為團隊提供咨詢服務。他計劃短暫休息後投身於區塊鏈、Web3、DeFi、人工智能和生物技術等領域的被動投資。

幣安聯合創始人何一在推特表示，美國監管機構並未指控幣安挪用用戶資金或參與市場操縱，幣安將進一步加強合規並繼續構建。

幣安在一份聲明中說：這些決議承認了我們公司對歷史上的刑事違規行為負有責任，並允許我們公司开啓新篇章。

新任 CEO Richard Teng 在另一份聲明中表示，他的工作重點將是 “讓用戶放心，讓他們對公司的財務實力、安全和保障保持信心”。

罰款達成和解，或許是幣安最好的結局

幾位法律專家表示，這對趙長鵬來說是一個很好的結果，他的巨額財富得以完好無損，並允許他保留其在 2017 年創立的交易所幣安的股份。

範德堡大學（Vanderbilt University）法學教授 Yesha Yadav 說，雖然罰款數額巨大，但對幣安來說似乎是可控的。由於趙長鵬保留了其在幣安的股份，他有可能仍能對公司施加影響。

Mukasey Frenchman LLP 律師事務所的 Robert Frenchman 表示，考慮到違法行為和涉案人員的嚴重性，趙長鵬似乎 “已經擺脫了困境”。

“他仍然擁有巨額財富，”Frenchman 說。“他不可能在美國監獄裏呆太長時間。趙長鵬保留了在幣安的所有權股份，這家公司現在已經解決了一些最大的法律問題。”

前聯邦檢察官 Jeffrey Cohen 指出，檢察官很可能說服了趙長鵬同意支付巨額罰款，以獲取更輕的刑罰。

美國當局調查幣安由來已久

據路透社去年報道，幣安至少從 2018 年开始就受到司法部的審查，這只是該公司在美國面臨的一系列法律問題之一。

聯邦檢察官在 2020 年 12 月要求該公司提供有關其反洗錢工作的內部記錄，以及涉及趙長鵬的通信記錄。

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 於今年 3 月對幣安提出民事指控，稱其未能實施有效的反洗錢計劃來發現和防止恐怖主義融資。

CFTC 稱，幣安的管理人員和內部員工承認該平臺為“潛在的非法活動”提供了便利。

CFTC 透露，2019 年 2 月，幣安員工 Lim 收到了巴勒斯坦激進組織哈馬斯在幣安上進行交易的信息。

CFTC 在3月份的訴訟中表示，Lim 向同事解釋說，恐怖分子通常會發送小額資金，因為大額資金構成洗錢。

Buchalter 律師事務所合夥人、前聯邦檢察官 Daniel Silva 認為，這些指控可能導致趙長鵬面臨欺詐或洗錢等更嚴厲指控的風險，因此與美國當局和解對他非常有利。

即便如此，涉及公司首席執行官的認罪也是罕見的，這凸顯了司法部在民主黨領導下推動對高管提出指控的決心。

Haynes Boone 律師事務所合夥人 Kit Addleman 指出：“從這次針對幣安的巨額罰款，不難看出美國政府希望控制加密貨幣行業。”