復盤近5年美國加密執法行動：和解金累計達320億美元，FTX和Alameda佔大頭

2024-10-10 16:10:04

近日，Coingecko 發布了關於美國加密執法行動的研究報告，該研究基於 2019 年 1 月 1 日至 2024 年 10 月 9 日的官方公告，研究了加密公司與美國監管機構在聯邦和州法院案件中達成的貨幣價值和解，但不包括針對個人提出的指控。以下為報告詳情。

和解金累計近 320 億美元，FTX 和 Alameda 佔近四成

美國監管機構开展的最主要加密執法行動是針對破產的加密交易所 FTX 及其附屬交易公司 Alameda，這兩家公司共同支付了迄今為止最大的和解費用 127 億美元。FTX 和 Alameda 的訴訟由商品期貨交易委員會（CFTC）牽頭，和解協議於 2024 年 8 月宣布，距離 FTX 倒閉不到兩年。雖然這一判決不包括 CFTC 對個別公司高管的訴訟，但這筆 127 億美元的和解金將用於償還 FTX 客戶和債權人（約 112 億美元）。

美國監管機構第二大加密執法行動是針對破產的加密貸款機構 Celsius（47 億美元）、前行業領導者 Terraform Labs（45 億美元）和加密交易所 Binance（43 億美元）。值得注意的是， 2022 年年中 Celsius 和 Terraform Labs 的倒閉是標志着加密市場牛轉熊的關鍵事件，最終導致了 FTX 的下跌，引發了美國新一輪的監管審查。

幣安的和解對美國監管機構來說是一項裏程碑式的勝利，盡管在和解金額上僅排第四，但卻是迄今為止唯一一家支付數十億美元和解金的運營中的加密公司。這家全球領先的加密交易所於 2023 年 11 月同意認罪，以解決與包括司法部（DOJ）、財政部和商品期貨交易委員會（CFTC）在內的多家美國監管機構的訴訟。

目前美國監管機構採取了 25 項加密執法行動，並且每次和解金額均超過 1000 萬美元。總體而言，美國監管機構對加密公司的最高和解金額累計達到 319.2 億美元。

過去兩年執法行動激增，僅今年和解金超 194 億美元

在美國 25 項主要的加密執法行動中，有 16 項是在過去兩年內達成的和解，反映出自 2022 年底 FTX 崩盤以來監管審查力度加強。具體而言，美國監管機構在 2023 年解決了 8 起訴訟，總金額為 108.7 億美元，創歷史新高，與前一年相比，和解金額增長了 8327.1% 。

隨後，美國監管機構已在 2024 年達成另外 8 項和解，價值 194.5 億美元，幾乎佔和解總金額的三分之二。即使今年只剩幾個月， 2024 年的和解金額也已經比 2023 年增長 78.9% 。鑑於美國監管機構沒有放緩加密行業審查的跡象， 2024 年可能會比去年有更多的訴訟和解記錄。

而在 2019 年至 2022 年期間，美國監管機構則贏得了 8 起加密訴訟和解。2019 年底，美國監管機構與 EOS 背後的公司 Block.one（現已更名為 B 1）達成了首起重大加密貨幣訴訟和解。美國證券交易委員會（SEC）與 Block.one 達成了 2400 萬美元的和解協議。

SEC 在 2020 年又贏得了兩起重大加密訴訟，其中IC0發行人 BitClave 在 5 月達成了 2934 萬美元的和解，Telegram 就其子公司 TON Issuer 旗下的 Gram 代幣發行達成了 12.4 億美元的和解。12.4 億美元的 Telegram 和解包括 12.2 億美元的非法所得和 1850 萬美元的民事罰款。

在 2021 年的牛市中，美國監管機構成功地對知名行業參與者採取了三次加密執法行動。穩定幣發行人 Tether 在 2 月份與紐約總檢察長（NY AG）達成了 1850 萬美元的和解協議，隨後在 10 月份與 CFTC 達成了 4100 萬美元的和解協議，聲稱 USDT 完全由美元資產支持。CFTC 還與 Tether 的母公司 Bitfinex 達成和解，對非法交易的罰款較低，為 150 萬美元。與此同時，加密交易所 Poloniex 和 BitMEX 在 8 月份分別以 1039 萬美元和 1 億美元達成和解。

2022 年，加密貨幣借貸機構 BlockFi 與美國 SEC 和北美證券管理員協會（NASAA）達成了 1 億美元的和解協議，而加密貨幣交易所 Bittrex 與財政部達成了 2900 萬美元的和解協議。