CoinDesk：曾經的密友將出庭指控SBF，還有多名出庭人員揭曉

2023-10-05 16:10:14

原文作者： Helene Braun、Elizabeth Napolitano ，Coindesk

原文編譯：王爾玉，PANews

FTX 創始人 SBF 本周受審，這家崩盤的加密交易所涉嫌竊取數十億美元。
主要證人包括曾經的同事和朋友，特別是 Caroline Ellison 和 Gary Wang，兩人與 FTX 和 Alameda Research 關聯密切。SBF 曾經的情侶 Ellison 十分了解 FTX 的內部運作，並已承認存在誤導性行為。
Nishad Singh 和 Wang 等證人曾在 FTX 和 Alameda 擔任要職，並已對相關指控認罪。

全球加密交易所 FTX 崩盤已近一年，其創始人兼前首席執行官 Sam Bankman-Fried 已經名譽掃地。本周，他將努力說服其同齡人組成的陪審團讓他重獲自由。但首先，我們將聽取他的一些親密朋友的證詞。

在為期六周的庭審中，檢察官將鑽研各種證詞、內部文件、電子郵件及堆積如山的證據，揭示這家加密交易所涉嫌竊取數十億美元客戶資金的蛛絲馬跡。最引人注目的證據可能來自檢察官的證人：SBF 曾經的朋友和盟友。

SBF 的幾位前同事和朋友與美國司法部達成認罪協議後，將出庭指控這位曾經的加密大亨，包括他的前戀人 Caroline Ellison 和發小 Gary Wang，他們都深度參與了 FTX 及其量化交易基金 Alameda Research 的日常運作。另外兩名尚未公开姓名的人士可能在得到豁免權後出庭作證，表明他們也可能與該交易所有關。美國司法部還在上周末宣布，檢察官計劃在庭審期間傳喚來自世界各地的前 FTX 客戶和投資者作為證人。

證人

Caroline Ellison：原 Alameda CEO，已認罪

Caroline Ellison 是最受矚目的證人之一，她預計將站在 SBF 的對立面。法庭文件顯示，作為與 FTX 關聯的加密對衝基金 Alameda Research 的前負責人，她將透露兩家公司的關系及 FTX 持有的 FTT 金額。此外，由於她與 FTX 創始人有過情侶關系，或許還會帶來一些低俗的八卦。她據說是少數真正了解 FTX 內部情況的局內人之一。

Ellison 的父母都是麻省理工學院的經濟學家，她和 SBF 相識於兩人的前一家僱主那裏，即專注於華爾街的交易公司 Jane Street 。兩人於 2021 年 10 月重聚，SBF 在灣區的一家咖啡館說服了她加入其加密公司。

2022 年 12 月，在 FTX 崩盤後不久的認罪聽證會上，Ellison 承認故意誤導貸款人，並通過 FTX 為她當時的對衝基金 Alameda Research 獲得了“無限制的信貸額度，而無需提供抵押品”，盡管該公司當時並不需要這筆錢。

Ellison 承認欺詐指控，已籤署認罪協議，無稅務犯罪行為。她對 FTX 和 Alameda 涉嫌共享客戶資金的了解情況或成為庭審的關鍵點。

鑑於她與這位前加密大亨曾經的情侶關系，她也被認為是在個人層面上最了解 SBF 的人，根據她的日記，這段關系於 2022 年 2 月不了了之，SBF 於 8 月向《紐約時報》泄露了那份日記。（相關閱讀： FTX 高管最新內幕曝光：SBF“惡意”公开前女友私人日記，曾計劃买島“避難” ）

她在日記中主要寫到對 SBF 的感覺，以及多次分分合合如何影響她在 Alameda Research 的工作，她寫道，“感覺與[他]的關系太密切，令人痛苦。”

盡管她在日記中未提及任何居住狀況，但據了解，Ellison 和其他 FTX 員工都和 SBF 一起住在巴哈馬奧爾巴尼的一套價值 4000 萬美元的頂層公寓裏。

這使得 Ellison 成為為數不多的似乎在職業和情感兩方面都與 SBF 朝夕相處的局內人之一，這給了她一個獨特視角，可同時談論這位前 FTX 創始人作為商人的道德表現，以及私人層面的性格特徵。

Nishad Singh：FTX 工程主管，已認罪

Nishad Singh 是 Alameda Research 的另一位早期僱員，當時這家交易公司的總部還在加州伯克利的一套公寓裏，只有四名其他員工。Singh 高中時與 SBF 的兄弟關系密切，他曾擔任 Alameda 的工程總監，和 Ellison 一樣，他也與 SBF 一起住在其位於巴哈馬群島的 10 人豪華頂層公寓裏。在 Alameda 工作一年半後，他开始擔任新成立的 FTX 衍生品交易所的工程主管，他在那裏的權責很小。

據報道，Singh 是掌控 FTX 匹配引擎密匙的三人之一。FTX 匹配引擎是促進該交易所處理买賣訂單的系統，持有密匙者可隨心所欲地轉移資金。他也了解 FTX 將客戶資金借給 Alameda 的情況。和 Ellison 一樣，他於今年 2 月對包括欺詐和串謀在內的六項刑事指控認罪。

Gary Wang：Alameda Research 和 FTX 的聯合創始人，已認罪

Gary Wang 是 Alameda Research 和 FTX 的聯合創始人，也是 SBF 的左右手。Gary Wang 曾擔任兩家公司的首席技術官，被稱為 FTX 的關鍵參與者。

Wang 在私人層面也很了解 SBF，兩人高中時是數學夏令營夥伴，就讀麻省理工學院時是舍友。他也是 SBF 居住的拿騷頂層公寓的 10 名室友之一。商品和交易委員會(CFTC)稱 Wang“允許 Alameda 在 FTX 維持基本無限制的信用額度”。

2022 年 12 月，Wang 和 Ellison 一起就 FTX 崩盤的相關指控認罪。

Andria van der Merwe：金融市場監管調查經濟學家

咨詢公司 Compass Lexecon 網站上的 Andria van der Merwe 簡歷顯示，她是一名專門研究復雜的金融市場監管調查的經濟學家。作為金融監管和市場風險專家，她有望為 SBF 及其核心圈子如何涉嫌串謀違反聯邦證券和大宗商品法提供洞察。她還可能就 FTX 崩盤對廣大金融市場的影響問題作證。

Peter Easton：聖母大學教授

檢察官稱聖母大學教授 Peter Easton 將概述 Alameda Research 和 FTX 的財務狀況，包括引發 SBF 數十億美元的加密帝國崩塌的 Alameda 的資產負債表問題。他的證詞將討論客戶資金的持有方式，以及實際銀行账戶余額是否與 FTX 內部分類账余額相匹配。

辯方證人

Thomas Bishop：企業顧問，專長是法醫調查和會計問題

Tom Bishop 是一名企業顧問，專長是法醫調查和會計問題。法庭文件未披露太多關於其計劃中的證詞信息，僅透漏他可能會基於“可公开獲得的文件和記錄，包括但不限於 Alameda 的資產負債表”，討論 FTX 和 Alameda 的“財務數字和指標的計算”。辯護律師稱如果需要，他們打算傳喚 Bishop 反駁可能的司法部證詞。

Brian Kim：數據分析和取證專家

數據分析和取證專家 Brian Kim 可能會談論 SBF 和 FTX 及其姊妹公司的員工之間的內部往來消息。如被傳喚出庭，他可能就“與 Slack 數據和谷歌文檔相關的內容、元數據和文件路徑”作證，據稱這些可以證明 SBF 曾指示員工銷毀公司涉嫌欺詐的證據。法庭文件顯示，這些數據包括“列出作者、保管人(S)和瀏覽者(S)的[文件和消息]字段，以及內容創建、修改、查看、保存和/或刪除的日期”。與 Bishop 一樣，如被傳喚作證，Kim 的重點也是反駁司法部的證詞。

Joseph Pimbley：金融風險管理專家

金融顧問 Joseph Pimbley 是金融風險管理方面的專家。法庭文件顯示，他可能會在出庭作證時告訴陪審團“FTX 的軟件基礎設施……報告機制的魯棒性不足，對數據完整性和代碼的測試和質量保證也不足，”SBF 這樣的外部用戶無法看到或輕易發現這一點。辯方律師稱打算傳喚他反駁 Wang 和 Singh 的證詞。

Andrew Di Wu：密歇根大學金融與技術教授

密歇根大學金融與技術教授 Andrew Di Wu 可能向陪審團概述加密貨幣交易所及背後的區塊鏈技術的運作方式。法庭文件顯示，他還可能在證詞中向法庭說明“運營中心化加密貨幣交易所的獨特復雜性，特別是涉及跨境運營的交易所……以及處理多種法定貨幣和加密貨幣交易的挑战”。辯方稱 Di Wu 可能會出庭回應一名聯邦調查局特工為檢方提供的證詞。

待定證人

截至 9 月 29 日，一些與 SBF 關系密切的關鍵高管和其他個人尚未被公开列為可能的證人，包括 FTX 的幾個關鍵人物。

Sam Trabucco：原 Alameda Research 聯席 CEO

Caroline Ellison 接任 Alameda Research 的唯一首席執行官前，曾與 Sam Trabucco 共同擔任該職位，後者任職僅一年後於 2022 年 8 月去職。2021 年，他在 X 上發帖稱，他推動了 Alameda 的擴張，使其超越初始業務，不再只是針對低交易量加密資產的做市商，而進入了風險更高的交易領域，帶領公司獲得了“巨額”利潤。在去年《華爾街日報》的文章中，Trabucco 未被列為知曉 FTX 向 Alameda 轉移客戶資金的高管之一。

Dan Friedberg：原 FTX 首席合規官

Daniel Friedberg 在 2020 年 3 月至 2022 年 11 月期間擔任 FTX 首席合規官。他之前曾與一家线上撲克網站有關聯，該網站卷入了一樁醜聞，估計有 2000 萬美元的資金被挪用，據報道，他告訴一名盟友將責任歸咎於該公司的一名未透露姓名的顧問。他在 Fenwick & West LLP 領導加密貨幣部門，成為該公司合夥人後加入 FTX。

據報道，去年 11 月，他向聯邦檢察官提供了關於 FTX 的細節。路透社報道，盡管其姓名未得到確認，但在 SBF 庭審中，他“有望被傳喚為政府證人”。其律師未接聽記者請求置評的電話。

Ryan Salame：FTX Digital Markets 聯席 CEO，已認罪

Ryan Salame 是 FTX 巴哈馬子公司 FTX Digital Markets 的聯席 CEO，今年秋天接受認罪協議後，成為 SBF 核心圈子中第四位對聯邦指控認罪的高管。

競選財務記錄顯示，Salame 受 SBF 指示向數十名美國國會議員提供了價值數百萬美元的非法競選捐款。不過，雖然 Salame 幫助前老板在國會山斬獲了影響力，但他聲稱自己對 FTX 財務困境的嚴重性或其高管被指控的罪行一無所知。相關閱讀：（又一 FTX 前高管認罪，幫 SBF 暗中資助共和黨選舉，最高或被沒收 15 億美元資產）

據報道，Salame 已向聯邦檢察官提交了與 FTX 崩盤相關的文件，但據《紐約時報》報道，他不會出庭作證。早前的一份法庭文件稱，如果被傳喚出庭，他將援引第五修正案不得自證其罪的權利。