Celsius遭多方指控陷法律漩渦，一文梳理指控細則

2023-07-14 16:07:46

原文作者：Karen，Foresight News

本周四，Celsius 和其前 CEO Alex Mashinsky 接連遭到美國證券交易委員會 (SEC) 、美國司法部（DOJ）、美國商品期貨交易委員會（CFTC）和聯邦貿易委員會（FTC）的指控。同時，據彭博社援引知情人士報道稱，Alex Mashinsky 於當地時間周四上午被捕。

去年，自 UST 脫錨开始，資金开始加速撤離 Celsius，為了應對提現和獲得流動性，一方面，Celsius 大規模拋售 BTC、ETH 等資產，另一方面通過 AAVE、Compound 等 DeFi 協議抵押資產，借出 USDC 等穩定幣。然而，stETH 脫錨以及 ETH、BTC 價格持續下跌，讓其不得不增加資產抵押，同時不斷的提現需求又會減少其流動資產。

2022 年 6 月 13 日，Celsius 暫停所有账戶的提現、交易和轉账。之後 Celsius 一邊穩定流動性和運營，一邊表示將探索尋求战略交易以及負債重組等可能性。2022 年 7 月中旬，Celsius 為了所有利益相關者實現價值最大化而申請破產。

Foresight News 匯總並整理了 SEC、DOJ、CFTC 以及 FTC 對 Celsius 的指控細則，以供讀者了解監督美國證券、期貨市場以及保障法律施行等的政府機構對 Celsius 的指控和要求法院做出的裁決。

美國司法部起訴 Celsius

根據美國司法部發布的文件，聯邦調查局紐約辦事處代理助理局長 Curtis 宣布啓封起訴書，指控 Celsius Network LLC 創始人兼前首席執行官 Alex Mashinsky 及其子公司關聯實體進行證券欺詐、商品欺詐和電匯欺詐。指控稱，Alex Mashinsky 組織了一個欺詐計劃，旨在欺騙 Celsius 的客戶和擡高 CEL 價格，期間多次做出誤導性和虛假稱述，誤導客戶關於 Celsius 業務的核心方面，包括 Celsius 的成功和盈利能力以及 Celsius 使用客戶資金進行的投資性質。

而且 Alex Mashinsky 個人從出售 CEL 中獲得約 4200 萬美元收益，Celsius 首席營銷官 Roni Cohen-Pavon 從出售 CEL 中至少獲得了 360 萬美元的收益。

Alex Mashinsky 被指控證券欺詐、商品欺詐、電匯欺詐、串謀操縱 CEL 價格罪名、操作 CEL 價格的欺詐計劃、CEL 市場操作、電匯欺詐 CEL 七項罪名，Roni Cohen-Pavon 被指控串謀操縱 CEL 價格罪名、操作 CEL 價格的欺詐計劃、CEL 市場操作、電匯欺詐 CEL 四項罪名。下圖為被告面臨的最高處罰。（提醒：起訴書中的指控僅僅是指控，除非被證明有罪，否則被告被視為無罪。）

美國檢察官 Williams 還宣布，美國已與 Celsius 籤訂了一項不起訴協議，根據該協議，Celsius 同意承擔其在欺詐計劃中所扮演角色的責任。

美 SEC 起訴 Celsius

美國證券交易委員會（SEC）作為原告對 CELSIUS NETWORK LIMITED（Celsius Network）和 Celsius 前 CEO Alex Mashinsky 在美國紐約南區聯邦地區法院提起訴訟。

美 SEC 發出的 51 頁控訴中，用 299 段細數了 Celsius 從 2018 年創立到 2022 年 6 月期間在平臺發展過程中 Celsius 和 Alex Mashinsky 的「罪證」，包括通過未注冊和欺詐性證券資產發行和出售，從投資者那裏籌集到數十億美元，之後，通過「Earn Interest Program」計劃向投資者承諾最高 17% 的高回報，並通過操控 CEL 代幣價格導致投資者無法從平臺中撤回數十億美元的加密資產。

值得注意的是，SEC 直接將 CEL 描述為 Celsius 自己的加密資產證券，並表示，Celsius 在申請破產一個月後還聲稱該公司的負債超過其資產約 12 億美元。

SEC 的控訴還聲稱，Celsius 多次謊稱其通過 ICO 發行籌集到 5000 萬美元，但實際上僅籌集了約 3500 萬美元。

美 SEC 認為 Celsius 違反《證券法》和《交易法》多項欺詐規定，以及進行未登記的證券發行和銷售，並希望法庭對被告做出以下裁決或命令：

認定被告犯有本指控的違法行為；
永久限制和禁止被告從事違反下列規定的行為:《證券法》第 5(a)、 5(c) 和 17(a) 節[ 15 U.S.C.§ 77 e(a)、 77 e(c)、 77 q(a)]、《交易法》第 9(a)( 2) 和 10(b) 節[ 15 U.S.C.§ 78 i(a)( 2)、 78 j(b)]，以及其中的第 10 b-5 條[ 17 C.F.R.§ 240.10 b-5 ]；
永久禁止被告 Alex Mashinsky 根據《證券法》第 20(e) 節和《交易法》第 21(d)( 2) 節，擔任根據《交易法》第 12 節登記證券或被要求根據《交易所法》第 15(d) 節提交報告的任何證券發行人的官員或董事；
根據《證券法》第 20(b) 節和《交易法》第 21(d)( 1) 和 21(d)( 5) 節，永久禁止被告直接或間接參與購买、發行或出售任何加密資產證券，或從事誘使或企圖誘使他人購买、提議或出售任何加密資產證券的活動；
根據《交易法》第 21 條 (d)( 3)、( 5) 和 ( 7) 款，命令被告人 Alex Mashinsky 交出從本申訴指控的非法行為中獲取的任何不正當收益，並支付判決前利息；
根據《證券法》第 20(d) 節和《交易法》第 21(d) 節，命令被告支付民事處罰，數額由法院確定；
在聯邦證券法的執行和保護投資者方面，命令採取法院認為公正、公平和適當的其他裁決措施。

美 FTC 起訴 Celsius

美國聯邦貿易委員會（FTC）在美國紐約南區聯邦地區法院提起的訴訟中，被告包括 CELSIUS NETWORK INC.、CELSIUS NETWORK LLC、CELSIUS NETWORKS LENDING LLC、CELSIUS KEYFI LLC、CELSIUS MINING LLC、CELSIUS US HOLDING LLC、CELSIUS US LLC、CELSIUS MANAGEMENT CORP.，以及 Alex Mashinsky（Celsius 前 CEO）、Shlomi Daniel Leon（Celsius 聯合創始人兼首席战略官）和 Nuke Goldstein（Celsius 首席技術官）。

FTC 在訴訟中聲稱，「至少從 19 年到 2022 年 6 月，被告欺騙消費者將其加密貨幣資產轉移到 Celsius 平臺，並謊稱其存款是安全的，並保證以「無風險」的方式為消費者賺取利潤，還保證保持足夠的儲備，供客戶隨時收回該貨幣，因為 Celsius 有「數十億美元的流動資金」，但事實上，被告揮霍了消費者的存款，包括進行無擔保和無擔保的貸款，也沒有保持足夠的流動性資金，Celsius 甚至於還聲稱其是銀行業的一個安全替代機構」。FTC 還闡述了被告在商業活動中做出的虛假稱述。

因此，FTC 認為，被告的做法和行為違反《 FTC 法案》和《Gramm-Leach-Bliley》（GLB 法），並構成虛構、欺詐、欺騙等行為，尋求並命令給予金錢補償、初步和永久禁令和其他補償。FTC 表示，被告的違法行為與加密貨幣貸款和保管服務的銷售和銷售有關。

FTC 認為消費者正在遭受遭受、已經遭受並將繼續遭受重大損失，如果法院不給予禁制令，被告很可能繼續傷害消費者和損害公共利益。因此，FTC 要求法院：

發出永久禁令，以防止被告將來違反《 FTC 法案》和《 GLB 法》；
授予授予初步禁令和附加補償（ancillary relief ），這是避免在此行動的終止期間避免消費者受傷的可能性，並保留有效最終補償的可能性；
在法院授權範圍內裁定給予金錢和其他補償；
裁定法院認定公正和適當的任何額外補償。

在訴訟文件發出後，FTC 發布的一份新聞稿中聲稱，FTC 與 Celsius 達成了和解，永久禁止該平臺處理消費者資產，並指控三名前高管通過虛假承諾存款安全且隨時可用，來欺騙消費者將加密貨幣轉移到該平臺。兩家公司還同意作出 47 億美元的判決，該判決將暫停執行，以允許 Celsius 在破產程序中將剩余資產返還給消費者。

不過，Celsius 前 CEO Alexander Mashinsky 以及 Celsius 的其他聯合創始人 Shlomi Daniel Leon 和 Hanoch Nuke Goldstein 沒有同意和解，聯邦貿易委員會對他們的起訴將在聯邦法院繼續進行。

美 CFTC 起訴 Celsius

Blockworks 表示，根據 CFTC 的訴訟，Celsius「作為 Celsius Pool 的未注冊商品池運營商，以商品利益交易為目的，招攬、接受和接收資產；和 Alex Mashinsky 作為該 CPO 的未注冊關聯人开展活動，招攬公衆向 Celsius Pool 貢獻資金。為了實現向客戶承諾的回報，Celsius 採取了風險非常大的投資策略，包括延長數百萬美元的無抵押貸款和數百萬美元的不受監管、高風險的 DeFi 協議。