原文名稱：Crypto news & regulatory update: January 12 – February 9, 2024

作者：a16z crypto Regulatory Team

發布日期：02.12.24

編者按：a16z 加密監管更新是一個系列報告，重點介紹了與 web3 和加密建設者相關的最新加密監管和政策事件，由 a16z crypto 監管團隊跟蹤和策劃。這些綜述基於監管機構/主體、行業聯盟和專業協會、銀行、政府和其他實體發布的最新新聞、最新更新、新指南、正在進行的立法和框架，因為它們影響了世界各地的加密行業（或應用程序）。我們偶爾還會在更新中加入精選的其他資源，例如來自我們或其他人的演講、帖子或其他評論。

? 快速預覽

• 美國財政部和國稅局（IRS）宣布，在財政部和國稅局發布相關法規之前，企業不必像報告現金收入一樣報告數字資產收入。

• 美國證券交易委員會 （SEC） 擴大了 “交易商” 的定義，以包括定期在交易和市場活動（包括數字資產證券）中提供大量流動性的市場參與者。新定義可能會涵蓋某些加密企業，這些企業需要在美國證券交易委員會注冊，成為自律監管機構 (self-regulatory organization) 的成員，並遵守聯邦證券法。

• 美國能源信息署（EIA）已獲得緊急許可，可以對在美國運營的某些加密礦業公司的電力消耗信息進行臨時調查。EIA 計劃從 2024 年 2 月到 7 月开始每月收集數據。

? 美國商品期貨交易委員會 (CFTC)

• 美國商品期貨交易委員會 （CFTC） 指控數字資產平臺 Debiex 涉嫌使用流行的 romance scam (殺豬盤) 策略欺詐性挪用 230 萬美元客戶資金用於數字資產商品交易。

• 美國商品期貨交易委員會（CFTC）的客戶教育和外聯辦公室（Office of Customer Education and Outreach）發布了一份客戶咨詢報告，警告公衆注意人工智能騙局，其中一些騙局與加密資產套利算法有關。

• 美國商品期貨交易委員會（CFTC）的客戶教育和外展辦公室（Office of Customer Education and Outreach）發布了一份客戶咨詢報告，提醒約會應用程序、消息服務和社交媒體用戶注意要求財務支持或提供投資建議的騙局，有時與加密投資有關。

• CFTC 主席 Rostin Behnam 表示，“缺乏立法並沒有阻礙對數字資產的熱情”，同時，對現金市場數字資產進行聯邦立法的必要性 “從未像現在這樣重要”。

? 美國國會

• 田納西州共和黨參議員 Bill Haggerty 和懷俄明州共和黨參議員 Cynthia Lummis 提出了《通過夥伴關系阻止非法金融行為的 2024 法案》，該法案將制定一項計劃，根據該計劃，某些政府機構和指定的私營企業實體將共享有關潛在非法金融違規行為和威脅的信息，以及與之相關的新風險。

• 懷俄明州共和黨參議員 Cynthia Lummis、北卡羅來納州衆議院衆議員 Wiley Nickel (民主黨) 以及內布拉斯加州衆議院衆議員 Mike Flood (共和黨) 提出了一項國會審查法案決議，以推翻美國證券交易委員會（SEC）員工會計公告（SAB）121，該公告要求那些為消費者提供加密資產托管的公司將托管資產計入公司的資產負債表。

• 北卡羅來納州衆議院金融服務委員會主席 Patrick McHenry (共和黨) 等人致函消費者金融保護局（CFPB）局長 Rohit Chopra，敦促他重新开放並延長公衆最近對 CFPB 提出的一項 “定義一般用途數字消費者支付應用市場的大型參與者” 的公衆意見徵詢期。

• 北卡羅來納州衆議院金融服務委員會主席 Patrick McHenry (共和黨) 等人致函財政部長 Janet Yellen，要求她以金融穩定監督委員會（FSOC）主席的身份對 FSOC 呼籲填補非證券數字資產現貨市場中現有的監管空白進行澄清。

• 俄亥俄州共和黨參議員 JD Vance、北卡羅來納州共和黨參議院 Thom Tillis、田納西共和黨參議院 Bill Hagerty、懷俄明州共和黨參議院 Cynthia Lummis 以及阿拉巴馬州共和黨參議院 Katie Boyd Britt 致函 美國證券交易委員會 (SEC) 主席 Gary Gensler，對 SEC 針對 Digital Licensing Inc.（也稱為“DEBT Box”）的執法程序的發展表示擔憂。

• 懷俄明州共和黨參議員 Cynthia Lummis 告訴 CoinDesk TV，她對 “今年，甚至可能是上半年” 的穩定幣立法持樂觀態度。

⚖️ 美國司法部

• 美國司法部（DOJ）公布了一份起訴書，指控一名白俄羅斯和塞浦路斯國民與運營現已解散的加密貨幣交易所 BTC-e 有關，該交易所為全球網絡犯罪分子的交易提供了便利。

• 美國司法部指控三人與 SIM 卡劫持騙局 (SIM-swapping scam) 有關，該詐騙金額超過4億美元。據媒體報道，FTX 可能在宣布破產數小時後成為了該攻擊的受害者。

• 美國司法部最近指控了兩名加密詐騙嫌疑犯 ，並獲得了另一位嫌疑人的認罪，他們與一個名為 HyperFund 的全球加密龐氏騙局有關，涉案金額高達 18.9 億美元。美國證券交易委員會 (SEC) 在相關的民事訴訟中指控了其中兩個人。

• 一個聯邦陪審團判定 Hydrogen Technology 前金融工程主管操縱證券價格並策劃在購买 Hydrogen Technology 的加密貨幣 HYDRO 時欺騙投資者。

• 一名大宗商品交易顧問被判處兩年監禁和家庭監禁，此前，他已承認在他設立的一對用於交易加密貨幣和外匯期貨的商品池中使用 cherry-picking 手段竊取客戶利潤。

• 一名印度國民承認在暗網市場上出售管控物資，並同意沒收 1.5 億美元的加密貨幣。

• 聯邦大陪審團起訴了一位德克薩斯州的男子，他提交的虛假稅務申報中低報或未申報價值 400 萬美元的比特幣銷售情況，而他因此獲得了大量收益。

? 美國財政部

• 美國財政部和國稅局 (IRS) 宣布，在財政部和國稅局發布相關法規並生效之前，企業不必像報告現金收入一樣報告數字資產收入。

• 美國財政部發布了《2024 年洗錢、資恐和資武擴國家風險評估》，其中強調了非法募資風險以及有關虛擬資產的風險。

• 自 10 月 7 日對以色列發動恐怖襲擊以來，美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）對哈馬斯實施了第五輪制裁。制裁針對的是加沙與哈馬斯有關聯的金融交易所網絡，這些交易所在資金轉移（包括加密貨幣轉移）中發揮了關鍵作用。

• 美國財政部長 Janet Yellen 在向國會作證時表示，數字資產以及加密資產平臺和穩定幣擠兌的相關風險是 FSOC 正在進行的五個工作重點領域之一。她還鼓勵國會通過立法來監管穩定幣和非證券加密資產現貨市場。

• 美國財政部負責金融機構事務的助理部長 Graham Steele 呼籲政策制定者 “採納更高的標准” 以支持那些對加密資產的 “可靠創新”。

• 美國國稅局提醒納稅人在提交 2023 年聯邦所得稅申報表時必須回答數字資產問題並報告所有與數字資產相關的收入，就像他們在 2022 年聯邦納稅申報表中所做的那樣。

⚡美國能源信息署

• 如快速預覽中所述，EIA 獲得了緊急許可，可以對在美國運營且已被確定的加密礦業公司的電力消耗信息進行臨時調查。EIA 計劃從 2024 年 2 月到 7 月开始每月收集數據。

? ****美國聯邦存款保險公司 (FDIC)

• 美國聯邦存款保險公司（FDIC）發出信函，要求五個實體（包括至少一家所謂的加密貨幣交易所）停止並不再發表關於 FDIC 存款保險的虛假和誤導性聲明。

? 美國證券交易委員會 (SEC)

• 如快速預覽所述，美國證券交易委員會擴大了 “交易商” 的定義，以包括經常在交易和市場活動中提供大量流動性的市場參與者，包括與數字資產證券相關的市場參與者。新定義可能會涵蓋某些加密企業，這些企業需要在美國證券交易委員會注冊，成為自律監管機構 (self-regulatory organization) 的成員，並遵守聯邦證券法。

• 美國證券交易委員會推遲了對 Fidelity、BlackRock、Grayscale）以及 Invesco 和 Galaxy Digital 聯合提出的以太坊 ETF 提案做出決定的最後期限。

• TradeStation Crypto, Inc. 同意向美國證券交易委員會支付 150 萬美元的罰款，以解決其未能注冊加密借貸產品的要約和銷售的指控，該產品允許美國投資者在 TradeStation 账戶中存入或購买加密資產，以換取該公司支付利息的承諾。

• 美國比特幣學院 (American Bitcoin Academy) 的創始人與美國證券交易委員會 (SEC) 達成了和解，SEC 曾指控他通過一系列關於他所謂的加密對衝基金投資機會的謊言騙取學生購买在线加密交易課程，並從中獲利超過一百萬美元。

• 美國證券交易委員會要求聯邦法院駁回其對加密項目 Digital Licensing Inc.（也稱為“DEBT Box”）的訴訟，並表示其官員 “已經採取並正在採取更廣泛的糾正措施”，包括他們涉嫌向法院作出的虛假陳述。

• 如果 Genesis Global Capital 能夠在破產中全額償還客戶，Genesis Global Capital 同意向 SEC 支付 2100 萬美元的罰款 (涉及其已解散的 Gemini Earn Lending 計劃) 以達成和解。不過該和解協議須經破產法院批准。

• 金融業監管局發布了其於 2022 年 11 月啓動的針對性測驗的更新，以審查成員公司與零售客戶就加密資產進行溝通的實踐情況。FINRA 在大約 70% 的溝通中發現了潛在的實質性違規行為。

? 國際

?? 歐盟

• 歐洲理事會和議會就一項新的反洗錢方案達成了臨時協議，根據該協議，加密資產服務提供商在進行金額為 1000 歐元或以上的交易時必須進行客戶盡職調查措施，並增加了緩解自托管錢包交易風險的措施。

• 歐洲銀行業監管局擴大其針對洗錢和資恐風險因素的指導方針，將加密資產服務提供商納入其中。

?? 德國

• 德國警方宣布，在有史以來 “最大規模” 的加密貨幣查獲行動中，共查獲了 50,000 個比特幣，價值 21.7 億美元。

?? 盧森堡

• 加密流動性提供商 B2C2 宣布已獲得監管批准，可在盧森堡开展業務。

?? 韓國

• 韓國當局逮捕了加密貨幣收益平臺 Haru Invest 的三名高管，他們涉嫌竊取價值約 8.28 億美元的加密貨幣。

?? 泰國

• 泰國證券交易委員會下令加密貨幣交易所 Zipmex 暫停其數字資產交易和經紀服務 15 天，在此期間它有機會 “糾正其財務狀況和運營缺陷”。該委員會還對 Zipmex 泰國前首席執行官提出指控。

?? 阿拉伯聯合酋長國

• OKX 位於迪拜的子公司宣布，它獲得了迪拜虛擬資產監管局頒發的虛擬資產服務提供商（VASP）牌照。

?? 英國

• 英國央行 (Bank of England) 和英國財政部 (HM Treasury) 發布了對數字英鎊咨詢文件的回應。英國央行和英國財政部尚未決定發行數字英鎊，但他們致力於正在進行的研究和設計工作，並保證隱私作為 “核心設計特徵”。

?? 聯合國

• 聯合國的一份報告討論了加密貨幣在東亞和東南亞地區賭場、洗錢、地下銀行和跨國有組織犯罪中的使用。

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