SBF庭審重頭戲之D3實錄：甩鍋、“失憶”、前後矛盾

編譯 | Odaily星球日報

整理 | jk

美國當地時間 10 月 30 日周一，SBF 一案進入 SBF 本人作證的第三天。今天是真正的重頭戲，檢方律師會在辯護方結束之後對 SBF 進行為期半天左右的質詢，問題非常尖銳，涉及關於 Caroline、 FTX 、Alameda 等各種細節，一度把 SBF 本人問到啞口無言， 像第一天那樣回答了數個“不知道”。 讓我們一起看看今天的審訊證詞是怎樣的。

Odaily星球日報在此補充前情提要：

在 SBF 一案的法庭聽證中， FTX  的首席技術官 Gary Wang 和 Alameda Research 的前高管 Caroline Ellison 透露了 FTX 和 Alameda 的內部不當行為，包括在 SBF 的指示下挪用 FTX 客戶資金和提交虛假財務報表的指控。據稱，SBF 可能利用其地位進行不透明和違規交易。 在第六日的庭審過程中，明星證人 Caroline Ellison 就 Alameda 挪用 FTX 客戶資金的問題、Alameda 的虛假財務報表、CZ 發的 Twitter 的回應等數個方面詳細陳述了 SBF 是如何在經營 FTX 的過程中違法的 。庭審的第二周， SBF 的親密夥伴，工程組首席 Nishad Singh 也开始作證，他的證詞更多的涉及到了 FTX 的內幕，包括政治獻金、挪用資金等醜聞 ，涉及希拉裏、小李子等名人。

在 上周對於 SBF 的質詢時，SBF 在關鍵問題上頻頻回答“不知道”“我不記得” ，以至於法官甚至無奈地說“我覺得證人有一種很有意思的回答問題的方式。”到後來，辯方律師和 SBF（也就是 SBF 和自己的律師）一度起了爭執，因為律師認為 SBF 不需要回答某些問題。 現場一度很混亂。 上周五，在有陪審團的情況下，辯護方律師（即 SBF 自己的律師）對於他進行了較為友好的質詢。但是，今日的秩序是由辯護方和檢方交叉來做：其中不少問題非常直接，直指 FTX 交易所崩潰的核心過程和虛假信息。

如果有想直接觀看最尖銳的問題部分的讀者，可以直接拉到下面第二部分的檢方質詢。

Odaily 編譯了今日現場的證詞如下：

辯護方（SBF 一方）質詢

背景信息

SBF 的律師 Mark Cohen：作為首席執行官，您是否准備了優先事項列表？

SBF：是的。

SBF：我發布這些是為了讓員工知道我在做什么。

Cohen：這是什么？

SBF：這是 2022 年 9 月末到 10 月初的一個優先事項列表。

Cohen：DX 5

法官 Kaplan：准許（作為證據）。

Cohen：我不打算審查所有 16 個項目，只審查其中的幾個。第一，數據。那是什么？

SBF：FTX 團隊正在構建一個數據庫，以便非开發人員可以訪問，包括我自己。我們試圖加快交易速度。

Cohen：您每天花在這些事項上的時間有多少？

SBF：大約 12 個小時。我會管理從事這些項目的人員。

Cohen：這些事項與多少收入有關？

AUSA Danielle Sassoon：反對，方式不當。

法官 Kaplan：支持。

Cohen：通過這些，收入會增加多少？

SBF：從每年 10 億美元增加到 20 億美元。

Cohen：FTX 嘗試管理風險嗎？

SBF：是的。如果一個客戶出現負數，它可能會導致整體損失。所以我們有風險引擎。

“問題是 Caroline 沒有好好進行對衝”

Cohen：您有關於對衝的討論嗎？

SBF：有，與 Caroline Ellison 和 Sam Trabucco。

Cohen：和 Ellison 女士在哪裏討論的？

SBF：在 Orchid 公寓的書房。

SBF：是我組織了這次對話。在比特幣跌到 20, 000 美元後。Alameda 的淨資產值大約是 100 億美元——

AUSA Sassoon：反對！

法官 Kapan：支持。所有這些都會被刪去。

Cohen：她說了什么？

SBF：她开始哭泣。

SBF：她（Caroline）同意了，說 Alameda 應該進行對衝。她提出要辭職。

Cohen：您如何回應？

SBF：我逐點回應。關於最後一點，我說這是她的決定。關於其他的，我說重點應該是進行對衝。

SBF：在 9 月，我再次詢問她關於對衝的事。我問她規模是多少。她給了我那個數字。我告訴她我很高興——但那應該是一個更大的數字，至少要多兩倍。她給我發了一些電子表格。

Cohen：還有其他的嗎？

SBF：她同意了。

SBF 眼裏的從 Coindesk 發布文章到破產全過程

Cohen：我們繼續說 11 月的事。Gx 1047 ，是 2022 年 11 月的日歷。11 號發生了什么？

SBF：FTX 申請了破產。

Cohen： 11 月 2 日，發生了什么？

SBF：Coindesk 的文章，他們泄露了一個 Alameda 研究的舊資產負債表。

Cohen：你是如何反應的？

SBF：我聯系了 Caroline，看她是否想回應。我們決定發一個推特。

Cohen：GX 875 。

SBF：這就是那條推特。11 月 6 日。

Cohen （閱讀推特：我們有 100 億美元的資產在那裏沒有反映）。

Cohen：我們繼續說 11 月 6 日。GX 874 。

SBF：這是從 CZ 發來的。

Cohen：他寫道，我們正在對账本上的 FTT 進行清算，對嗎？

SBF：對。我和 Caroline 討論了我們是否應該回應一個推特。11 月 6 日，客戶的提款增加到了 10 億美元。我很擔心。

SBF：我擔心會出現銀行擠兌。

Cohen：那是什么？

SBF：假設你有一個銀行——

AUSA Sassoon：反對。

Judge Kaplan：支持。

Cohen：你是如何回應的？

SBF：Caroline 發了一個推特，說我們會以 22 美元的價格購买 FTT。

Cohen： 11 月 7 日，您觀察到的提款情況是什么？

SBF：它們增加了。11 月 7 日，淨提款為 40 億美元，是平均日的 100 倍。我們可能面臨一個流動性危機。

SBF 發過的推特（包括了很多關於 FTX 安全的虛假信息）

Cohen：您以前看過 GX 878 嗎？

SBF：關於對提款請求的慢速回應的推特。當時 Gary 告訴我，比特幣的提款速度已經降到了一小時，而不是幾秒或幾分鐘。我們遇到了障礙。Gary 正在重寫它。

Cohen：這條怎么樣（另一條 SBF 撰寫的 twitter）：錯誤的傳聞和 FTX 一切正常，資產也正常。

SBF：我認為幣安因為我們與監管機構合作、在推特上支付給人們而針對我們——

AUSA Sassoon：反對。沒有根據。

Judge Kaplan：支持。刪除。

Cohen：你發推說"資產正常"。你是什么意思？

SBF：我的觀點是，這個交易所沒有問題，資產方面也沒有問題。

Cohen：你這裏說，FTX 將繼續處理提款請求……

SBF：FTX 沒有使用客戶資產進行任何投資。

Cohen：然後呢？

SBF：Alameda 資產崩潰。我們的保證金非常少。

Cohen：對衝有什么影響？

SBF：很少。我刪除了那個推特 Thread。

Cohen： 11 月 11 日你辭職了？

SBF：是的。

Cohen：你有沒有和記者交談過的時候？

SBF：有。

Cohen：你為什么這么做？

SBF：我想解釋我所知道的。

Cohen：你和 GMA 的 George Stephanopoulos 交談了嗎？

SBF：是的，我想道歉。

Cohen：你和巴哈馬證券委員會交談了嗎？

SBF：是的，我父親在那裏。

Cohen：然後呢？

SBF：Gary 和我被指示轉移資產。我盡我所能地幫忙。

Cohen：謝謝你，Bankman-Fried 先生。我沒有其他問題了。

檢方質詢

檢方：你有這么高的權限，甚至可以告訴 Caroline 买什么加密貨幣，但是你卻不是 Alameda 的實控人？

AUSA Sassoon：Bankman-Fried 先生，您持有 Alameda 的 90% 的股份嗎？

SBF：是的。

AUSA：可以說 FTX 和 Alameda 是關聯公司嗎？

SBF 的律師 Cohen：反對，形式上。

AUSA Sassoon：你是億萬富翁嗎？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你不會說你完全沒有參與 Alameda 的交易吧？

SBF：這取決於你所說的交易是什么意思。

AUSA：在 2022 年期間，你一直在接收關於 Alameda 的信息嗎？

SBF：是的。

AUSA：你沒有被隔離，對吧？

SBF：沒錯。

AUSA Sassoon：你與 Caroline Ellison 和 Sam Trabucco 見面了嗎？

SBF：是的。

AUSA：你可以對交易決策發表意見，對吧？

SBF：是的。

AUSA：你在一個名為 Vertex 的聊天群裏嗎？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你告訴 Caroline 何時購买某些加密貨幣，對吧？

SBF：我不確定你在說什么。

AUSA：向證人展示 GX 1630 。你、Ellison 女士和 Sam Trabucco， 2022 年 1 月 25 日 - 你稱 Alameda 為“我們”，對嗎？

SBF：是的。

AUSA Sassoon： 你下了一個交易指令，Caroline 回應說，聽起來不錯；你回應 LOL 。

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你告訴她交易日本政府債券嗎？

SBF：是的。

AUSA：她給你發送了關於對衝的電子表格，那是交易，對嗎？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你在 12 月被逮捕，對嗎？

SBF：是的。

AUSA：你接受了採訪，對嗎？

SBF：是的。

AUSA：你知道說實話是很重要的，對嗎？

SBF：我盡我所能。

檢方：你可以一直說你不記得了，但是你的證詞前後矛盾

AUSA：我們提供（證物編號）GX 2508 和 2508 T。

Judge Kaplan：已收到。

音頻播放：（SBF 說） 由於擔心利益衝突，我故意不參與。

AUSA Sassoon：那是你的聲音，對嗎？

SBF：聽起來像我。

AUSA：你與《金融時報》進行過交談嗎？

SBF：我不記得了。

AUSA：GX 2503 。Bankman-Fried 先生，您看到這篇 2022 年 12 月 4 日的文章了嗎？

SBF：看到了。

AUSA Sassoon：(閱讀) FTX 的創始人堅稱他已經隔離了自己。你看到了嗎？

SBF：看到了。 （與前文聲稱沒有被隔離矛盾）

AUSA：這是在你知道你被起訴之前的事嗎？

SBF：是的。

AUSA：你認為你的信息已經自動刪除了嗎？

SBF：其中一些。

AUSA Sasoon：看看這個，你不知道 Caroline Ellison 會與政府合作，對嗎？

SBF：是的。

AUSA：你不知道政府對你的 Google 帳戶有搜查令嗎？

SBF：我有所懷疑。

AUSA Sassoon：你將 Caroline Ellison 的認罪請愿書的副本保存到了你的 Google Drive 上，對嗎？

SBF：是的。（ 與前文聲稱不知道矛盾）

AUSA：你查看了 Caroline 的 Google Drive 上的文件嗎？

SBF：是的。

檢方：你一直宣稱 FTX 是安全的，這裏是證據

AUSA Sassoon：你同意你知道如何講一個好故事嗎？

SBF：這取決於你使用的什么標准。

AUSA：你通過推銷數十次籌集了資金，對嗎？

SBF：對。

AUSA：你提到了清算協議嗎？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你向國會提出了建議嗎？

SBF：我作了證詞。

AUSA：你乘坐私人飛機飛往 DC？

SBF：是的。

AUSA：你熟悉“加密貨幣推特”這個詞組嗎？

SBF：是的。

AUSA：這包括了客戶？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你和媒體打得很好嗎？

SBF：當然，相比我所預期的。

AUSA：FTX 從客戶那裏獲得了 150 億美元，不包括 Alameda？

SBF：這聽起來是可能的。

AUSA：你告訴公衆 FTX 將如何運營？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你希望客戶認為 FTX 是安全的？

SBF：那會很好。

AUSA：讓他們信任你，把錢交給你？

SBF：是的。

AUSA：你是否曾聲稱 FTX 是安全的？

SBF：我不記得了，但我可能有（反復地）。

AUSA Sassoon：你參加了 FTX 的播客，並說

[播放錄音] SBF：考慮到所有因素，它運作得相當好。

AUSA：那是你嗎？

SBF：是的。

AUSA：你是否宣傳 FTX 比其他交易所更安全？

SBF： FTX US ，是的。

AUSA Sassoon：你描述 FTX 是安全的？

SBF：我不確定你指的是什么。

Judge Kaplan：Bankman-Fried 先生，這不是她指的，而是你記得的。

AUSA：你說你總是允許提款？

SBF：是的。

AUSA Sassoon： 2022 年 10 月，你說加密貨幣的核心是擁有自己的資產？

SBF：我不記得。

AUSA：你知道 80 億美元的債務？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：在 10 月[ 2022 ]，你公开表示客戶比任何事情都重要？

SBF：我可能有過。

AUSA：你希望 FTX 的客戶信任你？

SBF：那會是理想的，是的。

檢方：你在國會作證，但是你背地裏罵監管機構

AUSA Sassoon：你告訴國會的關鍵原則，你審查過，對嗎？

SBF：是的。

AUSA：你參與起草了它嗎？

SBF：我不記得參與起草它。

AUSA：你宣誓提交了它？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你會讀這個嗎？

SBF (以戲劇性的聲音) 我們今天提供這個。

AUSA：下一個項目說，適當的披露。

SBF：是的。

AUSA：也有新聞發布稿，對嗎？

SBF：是的。

AUSA：你在 Twitter 上說你對監管的支持取決於保護客戶嗎？

SBF：我不記得。

AUSA：但在私下裏你說，F**k 監管機構，對嗎？

SBF：我說過一次。

AUSA：你說這是公關。

SBF：我說過類似的話。

AUSA Sassoon：你稱加密貨幣推特上的人們為“愚蠢的混蛋”？

SBF：其中的一部分人，是的。

AUSA：難道你不是認為監管會幫助你從幣安取得市場份額嗎？

SBF：那會是一個優點。但也有不利之處。

檢方：讀這個你自己曾經說過的話，你說 Alameda 和其他人的账戶沒有任何不同，但是只有 Alameda 可以無限借款且不會被清算

AUSA Sassoon：你不可能存入 10 美元然後取出 10 億美元，對嗎？

SBF：這取決於環境。

AUSA：你是否聲稱風險引擎托管了抵押品？

SBF：是的。

AUSA：這就是你如何推銷 FTX 的？

SBF：有時候。

AUSA Sassoon：你作證說 FTX 的風險模型在美國會運作得很好？

SBF：其中的某些方面。

AUSA Sassoon：你接受了紐約時報的 Andrew Ross Sorkin 的採訪嗎？關於借款的設施？

SBF：我不記得我確切說了什么。

AUSA：讀這個。讀完後擡頭看我。

SBF：好的。

AUSA：客戶可以出現負余額，對嗎？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：但一個典型的客戶不能持有整體的負账戶余額幾天，他們會被清算？

SBF：在大多數情況下。

AUSA：對於一個典型的客戶，他們可以借的與抵押品相對應，對嗎？

SBF：還有信貸額度。

AUSA Sassoon：你還記得保證 Alameda 遵循相同的規則嗎？

SBF：我不確定你指的是什么。

AUSA：你說，“他們的账戶和其他人的一樣。”

SBF：我確實這么說過。

AUSA Sassoon：這是 2022 年 3 月的一封電子郵件，對嗎？

SBF：是的。

AUSA：它沒有提到操縱前市場行為？

SBF：沒有直接提到。

AUSA Sassoon：你在 2022 年沒有聲稱 Alameda 是一個完全獨立的實體嗎？

SBF：或多或少是這樣。

AUSA：你稱 FTX 是一個中立的市場基礎設施？

SBF：我不記得說過那樣的話。我可能說過。

檢方：你做了很多決定，持有 90% 的股票。你的意思是，你錯誤地成為了 Alameda 的董事嗎？

AUSA: 你否認 Alameda 有一些帶有“允許負余額”標志的账戶嗎？

SBF: 不。

AUSA: 你否認 Alameda 可以提取數十億，而不用擔心被清算的風險嗎？

SBF: 這可能是對的。

AUSA: 你不否認。

SBF: 不，我不否認。

AUSA Sassoon: 是你決定以 20 億美元买下幣安在 FTX 的股權份額的嗎？

SBX: 是的。

AUSA: 你認為對 Genesis Digital Assets 這家加密貨幣挖礦公司的投資是值得的，對嗎？

SBX: 是的，如果它得到適當的對衝。

AUSA Sassoon: 你以約兩千萬美元买下了 Storybook Brawl 嗎？

SBF: 是的。

AUSA: 你是否給 The Block 的首席執行官在巴哈馬买了一套公寓？

SBF: 我不記得了……

AUSA: 你記得為它提供融資嗎？

Cohen: 已經問過並回答了！

AUSA Sassoon: 你指示對 Modulo Capital 進行投資嗎？

SBF: 是的，我認為這實際上是正確的。

AUSA: 你指示對 K 5 進行投資嗎？

SBF: 我指示了一個投資，但不一定是這一個。

AUSA: 投資 Robinhood 是你的決定嗎？

SBF：是的。

AUSA Sassoon: 你是 Alameda Research Limited 董事會的唯一成員嗎？

SBF: 這使得我好像是他們中的一個。但這並不是我的意圖。

Judge Kaplan: 你持有 90% 的股票。你的立場是你錯誤地成為了董事嗎？

SBF: 不是。

檢方：你知道還款會出現風險，但是你仍然讓 Caroline 這么去做了；以及，我們有元數據發現你撒謊說沒看過財務報表

AUSA Sassoon: 在 Alameda 償還債務的時候，你讓 Caroline 向貸款人支付嗎？

SBF: 是的。

AUSA: 你知道這樣做會使 FTX 交易所面臨風險嗎？

SBF: 不，我不知道。那時我並不認為那種情況的可能性很大。

AUSA Sassoon: 你知道存在風險嗎？

SBF: 總是有風險的。

AUSA: 從 FTX 中取錢還給貸款人，並不是保證金交易，對吧？

SBF: 我不確定我同意。

AUSA: 你明白有出現“空洞”的風險嗎？（即風險敞口）

SBF: 可能會有“空洞”。

AUSA Sassoon: 你知道 Alameda 不能支付嗎？

SBF: 那時候我大概知道。我不記得具體的順序。

AUSA: 好的，我們看看電子表格。你看到哪一個？

SBF: Alt 7 。不是主要的那個。

AUSA Sassoon: 你記得從 Caroline 那裏收到 8 個標籤頁嗎？

SBF: 我不確定。

AUSA: 多個標籤頁？

SBF: 可能有。

AUSA: 你知道檢察方有 Google 的元數據顯示你訪問了這 8 個備選的電子表格嗎？

Cohen: 異議！

法官: 否決。

AUSA Sassoon: 我們可以撤銷那個。你繼續指導其他的風險投資，並前往中東試圖籌集資金，對嗎？

SBF: 除此之外的其他事情。

AUSA: 你考慮關閉 Alameda 並用 Modulo 替換嗎？

SBF: 有那個意思。

本案審訊即將在周內結束，Odaily 將為您持續跟蹤報道。

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