SBF庭審重頭戲之D3實錄:甩鍋、“失憶”、前後矛盾
編譯 | Odaily星球日報
整理 | jk
美國當地時間 10 月 30 日周一,SBF 一案進入 SBF 本人作證的第三天。今天是真正的重頭戲,檢方律師會在辯護方結束之後對 SBF 進行為期半天左右的質詢,問題非常尖銳,涉及關於 Caroline、 FTX 、Alameda 等各種細節,一度把 SBF 本人問到啞口無言, 像第一天那樣回答了數個“不知道”。 讓我們一起看看今天的審訊證詞是怎樣的。
Odaily星球日報在此補充前情提要:
在 SBF 一案的法庭聽證中, FTX 的首席技術官 Gary Wang 和 Alameda Research 的前高管 Caroline Ellison 透露了 FTX 和 Alameda 的內部不當行為,包括在 SBF 的指示下挪用 FTX 客戶資金和提交虛假財務報表的指控。據稱,SBF 可能利用其地位進行不透明和違規交易。 在第六日的庭審過程中,明星證人 Caroline Ellison 就 Alameda 挪用 FTX 客戶資金的問題、Alameda 的虛假財務報表、CZ 發的 Twitter 的回應等數個方面詳細陳述了 SBF 是如何在經營 FTX 的過程中違法的 。庭審的第二周, SBF 的親密夥伴,工程組首席 Nishad Singh 也开始作證,他的證詞更多的涉及到了 FTX 的內幕,包括政治獻金、挪用資金等醜聞 ,涉及希拉裏、小李子等名人。
在 上周對於 SBF 的質詢時,SBF 在關鍵問題上頻頻回答“不知道”“我不記得” ,以至於法官甚至無奈地說“我覺得證人有一種很有意思的回答問題的方式。”到後來,辯方律師和 SBF(也就是 SBF 和自己的律師)一度起了爭執,因為律師認為 SBF 不需要回答某些問題。 現場一度很混亂。 上周五,在有陪審團的情況下,辯護方律師(即 SBF 自己的律師)對於他進行了較為友好的質詢。但是,今日的秩序是由辯護方和檢方交叉來做:其中不少問題非常直接,直指 FTX 交易所崩潰的核心過程和虛假信息。
如果有想直接觀看最尖銳的問題部分的讀者,可以直接拉到下面第二部分的檢方質詢。
Odaily 編譯了今日現場的證詞如下:
辯護方(SBF 一方)質詢
背景信息
SBF 的律師 Mark Cohen:作為首席執行官,您是否准備了優先事項列表?
SBF:是的。
SBF:我發布這些是為了讓員工知道我在做什么。
Cohen:這是什么?
SBF:這是 2022 年 9 月末到 10 月初的一個優先事項列表。
Cohen:DX 5
法官 Kaplan:准許(作為證據)。
Cohen:我不打算審查所有 16 個項目,只審查其中的幾個。第一,數據。那是什么?
SBF:FTX 團隊正在構建一個數據庫,以便非开發人員可以訪問,包括我自己。我們試圖加快交易速度。
Cohen:您每天花在這些事項上的時間有多少?
SBF:大約 12 個小時。我會管理從事這些項目的人員。
Cohen:這些事項與多少收入有關?
AUSA Danielle Sassoon:反對,方式不當。
法官 Kaplan:支持。
Cohen:通過這些,收入會增加多少?
SBF:從每年 10 億美元增加到 20 億美元。
Cohen:FTX 嘗試管理風險嗎?
SBF:是的。如果一個客戶出現負數,它可能會導致整體損失。所以我們有風險引擎。
“問題是 Caroline 沒有好好進行對衝”
Cohen:您有關於對衝的討論嗎?
SBF:有,與 Caroline Ellison 和 Sam Trabucco。
Cohen:和 Ellison 女士在哪裏討論的?
SBF:在 Orchid 公寓的書房。
SBF:是我組織了這次對話。在比特幣跌到 20, 000 美元後。Alameda 的淨資產值大約是 100 億美元——
AUSA Sassoon:反對!
法官 Kapan:支持。所有這些都會被刪去。
Cohen:她說了什么?
SBF:她开始哭泣。
SBF:她(Caroline)同意了,說 Alameda 應該進行對衝。她提出要辭職。
Cohen:您如何回應?
SBF:我逐點回應。關於最後一點,我說這是她的決定。關於其他的,我說重點應該是進行對衝。
SBF:在 9 月,我再次詢問她關於對衝的事。我問她規模是多少。她給了我那個數字。我告訴她我很高興——但那應該是一個更大的數字,至少要多兩倍。她給我發了一些電子表格。
Cohen:還有其他的嗎?
SBF:她同意了。
SBF 眼裏的從 Coindesk 發布文章到破產全過程
Cohen:我們繼續說 11 月的事。Gx 1047 ,是 2022 年 11 月的日歷。11 號發生了什么?
SBF:FTX 申請了破產。
Cohen: 11 月 2 日,發生了什么?
SBF:Coindesk 的文章,他們泄露了一個 Alameda 研究的舊資產負債表。
Cohen:你是如何反應的?
SBF:我聯系了 Caroline,看她是否想回應。我們決定發一個推特。
Cohen:GX 875 。
SBF:這就是那條推特。11 月 6 日。
Cohen (閱讀推特:我們有 100 億美元的資產在那裏沒有反映)。
Cohen:我們繼續說 11 月 6 日。GX 874 。
SBF:這是從 CZ 發來的。
Cohen:他寫道,我們正在對账本上的 FTT 進行清算,對嗎?
SBF:對。我和 Caroline 討論了我們是否應該回應一個推特。11 月 6 日,客戶的提款增加到了 10 億美元。我很擔心。
SBF:我擔心會出現銀行擠兌。
Cohen:那是什么?
SBF:假設你有一個銀行——
AUSA Sassoon:反對。
Judge Kaplan:支持。
Cohen:你是如何回應的?
SBF:Caroline 發了一個推特,說我們會以 22 美元的價格購买 FTT。
Cohen: 11 月 7 日,您觀察到的提款情況是什么?
SBF:它們增加了。11 月 7 日,淨提款為 40 億美元,是平均日的 100 倍。我們可能面臨一個流動性危機。
SBF 發過的推特(包括了很多關於 FTX 安全的虛假信息)
Cohen:您以前看過 GX 878 嗎?
SBF:關於對提款請求的慢速回應的推特。當時 Gary 告訴我,比特幣的提款速度已經降到了一小時,而不是幾秒或幾分鐘。我們遇到了障礙。Gary 正在重寫它。
Cohen:這條怎么樣(另一條 SBF 撰寫的 twitter):錯誤的傳聞和 FTX 一切正常,資產也正常。
SBF:我認為幣安因為我們與監管機構合作、在推特上支付給人們而針對我們——
AUSA Sassoon:反對。沒有根據。
Judge Kaplan:支持。刪除。
Cohen:你發推說"資產正常"。你是什么意思?
SBF:我的觀點是,這個交易所沒有問題,資產方面也沒有問題。
Cohen:你這裏說,FTX 將繼續處理提款請求……
SBF:FTX 沒有使用客戶資產進行任何投資。
Cohen:然後呢?
SBF:Alameda 資產崩潰。我們的保證金非常少。
Cohen:對衝有什么影響?
SBF:很少。我刪除了那個推特 Thread。
Cohen: 11 月 11 日你辭職了?
SBF:是的。
Cohen:你有沒有和記者交談過的時候?
SBF:有。
Cohen:你為什么這么做?
SBF:我想解釋我所知道的。
Cohen:你和 GMA 的 George Stephanopoulos 交談了嗎?
SBF:是的,我想道歉。
Cohen:你和巴哈馬證券委員會交談了嗎?
SBF:是的,我父親在那裏。
Cohen:然後呢?
SBF:Gary 和我被指示轉移資產。我盡我所能地幫忙。
Cohen:謝謝你,Bankman-Fried 先生。我沒有其他問題了。
檢方質詢
檢方:你有這么高的權限,甚至可以告訴 Caroline 买什么加密貨幣,但是你卻不是 Alameda 的實控人?
AUSA Sassoon:Bankman-Fried 先生,您持有 Alameda 的 90% 的股份嗎?
SBF:是的。
AUSA:可以說 FTX 和 Alameda 是關聯公司嗎?
SBF 的律師 Cohen:反對,形式上。
AUSA Sassoon:你是億萬富翁嗎?
SBF:是的。
AUSA Sassoon:你不會說你完全沒有參與 Alameda 的交易吧?
SBF:這取決於你所說的交易是什么意思。
AUSA:在 2022 年期間,你一直在接收關於 Alameda 的信息嗎?
SBF:是的。
AUSA:你沒有被隔離,對吧?
SBF:沒錯。
AUSA Sassoon:你與 Caroline Ellison 和 Sam Trabucco 見面了嗎?
SBF:是的。
AUSA:你可以對交易決策發表意見,對吧?
SBF:是的。
AUSA:你在一個名為 Vertex 的聊天群裏嗎?
SBF:是的。
AUSA Sassoon:你告訴 Caroline 何時購买某些加密貨幣,對吧?
SBF:我不確定你在說什么。
AUSA:向證人展示 GX 1630 。你、Ellison 女士和 Sam Trabucco, 2022 年 1 月 25 日 - 你稱 Alameda 為“我們”,對嗎?
SBF:是的。
AUSA Sassoon: 你下了一個交易指令,Caroline 回應說,聽起來不錯;你回應 LOL 。
SBF:是的。
AUSA Sassoon:你告訴她交易日本政府債券嗎?
SBF:是的。
AUSA:她給你發送了關於對衝的電子表格,那是交易,對嗎?
SBF:是的。
AUSA Sassoon:你在 12 月被逮捕,對嗎?
SBF:是的。
AUSA:你接受了採訪,對嗎?
SBF:是的。
AUSA:你知道說實話是很重要的,對嗎?
SBF:我盡我所能。
檢方:你可以一直說你不記得了,但是你的證詞前後矛盾
AUSA:我們提供(證物編號)GX 2508 和 2508 T。
Judge Kaplan:已收到。
音頻播放:(SBF 說) 由於擔心利益衝突,我故意不參與。
AUSA Sassoon:那是你的聲音,對嗎?
SBF:聽起來像我。
AUSA:你與《金融時報》進行過交談嗎?
SBF:我不記得了。
AUSA:GX 2503 。Bankman-Fried 先生,您看到這篇 2022 年 12 月 4 日的文章了嗎?
SBF:看到了。
AUSA Sassoon:(閱讀) FTX 的創始人堅稱他已經隔離了自己。你看到了嗎?
SBF:看到了。 (與前文聲稱沒有被隔離矛盾)
AUSA:這是在你知道你被起訴之前的事嗎?
SBF:是的。
AUSA:你認為你的信息已經自動刪除了嗎?
SBF:其中一些。
AUSA Sasoon:看看這個,你不知道 Caroline Ellison 會與政府合作,對嗎?
SBF:是的。
AUSA:你不知道政府對你的 Google 帳戶有搜查令嗎?
SBF:我有所懷疑。
AUSA Sassoon:你將 Caroline Ellison 的認罪請愿書的副本保存到了你的 Google Drive 上,對嗎?
SBF:是的。( 與前文聲稱不知道矛盾)
AUSA:你查看了 Caroline 的 Google Drive 上的文件嗎?
SBF:是的。
檢方:你一直宣稱 FTX 是安全的,這裏是證據
AUSA Sassoon:你同意你知道如何講一個好故事嗎?
SBF:這取決於你使用的什么標准。
AUSA:你通過推銷數十次籌集了資金,對嗎?
SBF:對。
AUSA:你提到了清算協議嗎?
SBF:是的。
AUSA Sassoon:你向國會提出了建議嗎?
SBF:我作了證詞。
AUSA:你乘坐私人飛機飛往 DC?
SBF:是的。
AUSA:你熟悉“加密貨幣推特”這個詞組嗎?
SBF:是的。
AUSA:這包括了客戶?
SBF:是的。
AUSA Sassoon:你和媒體打得很好嗎?
SBF:當然,相比我所預期的。
AUSA:FTX 從客戶那裏獲得了 150 億美元,不包括 Alameda?
SBF:這聽起來是可能的。
AUSA:你告訴公衆 FTX 將如何運營?
SBF:是的。
AUSA Sassoon:你希望客戶認為 FTX 是安全的?
SBF:那會很好。
AUSA:讓他們信任你,把錢交給你?
SBF:是的。
AUSA:你是否曾聲稱 FTX 是安全的?
SBF:我不記得了,但我可能有(反復地)。
AUSA Sassoon:你參加了 FTX 的播客,並說
[播放錄音] SBF:考慮到所有因素,它運作得相當好。
AUSA:那是你嗎?
SBF:是的。
AUSA:你是否宣傳 FTX 比其他交易所更安全?
SBF: FTX US ,是的。
AUSA Sassoon:你描述 FTX 是安全的?
SBF:我不確定你指的是什么。
Judge Kaplan:Bankman-Fried 先生,這不是她指的,而是你記得的。
AUSA:你說你總是允許提款?
SBF:是的。
AUSA Sassoon: 2022 年 10 月,你說加密貨幣的核心是擁有自己的資產?
SBF:我不記得。
AUSA:你知道 80 億美元的債務?
SBF:是的。
AUSA Sassoon:在 10 月[ 2022 ],你公开表示客戶比任何事情都重要?
SBF:我可能有過。
AUSA:你希望 FTX 的客戶信任你?
SBF:那會是理想的,是的。
檢方:你在國會作證,但是你背地裏罵監管機構
AUSA Sassoon:你告訴國會的關鍵原則,你審查過,對嗎?
SBF:是的。
AUSA:你參與起草了它嗎?
SBF:我不記得參與起草它。
AUSA:你宣誓提交了它?
SBF:是的。
AUSA Sassoon:你會讀這個嗎?
SBF (以戲劇性的聲音) 我們今天提供這個。
AUSA:下一個項目說,適當的披露。
SBF:是的。
AUSA:也有新聞發布稿,對嗎?
SBF:是的。
AUSA:你在 Twitter 上說你對監管的支持取決於保護客戶嗎?
SBF:我不記得。
AUSA:但在私下裏你說,F**k 監管機構,對嗎?
SBF:我說過一次。
AUSA:你說這是公關。
SBF:我說過類似的話。
AUSA Sassoon:你稱加密貨幣推特上的人們為“愚蠢的混蛋”?
SBF:其中的一部分人,是的。
AUSA:難道你不是認為監管會幫助你從幣安取得市場份額嗎?
SBF:那會是一個優點。但也有不利之處。
檢方:讀這個你自己曾經說過的話,你說 Alameda 和其他人的账戶沒有任何不同,但是只有 Alameda 可以無限借款且不會被清算
AUSA Sassoon:你不可能存入 10 美元然後取出 10 億美元,對嗎?
SBF:這取決於環境。
AUSA:你是否聲稱風險引擎托管了抵押品?
SBF:是的。
AUSA:這就是你如何推銷 FTX 的?
SBF:有時候。
AUSA Sassoon:你作證說 FTX 的風險模型在美國會運作得很好?
SBF:其中的某些方面。
AUSA Sassoon:你接受了紐約時報的 Andrew Ross Sorkin 的採訪嗎?關於借款的設施?
SBF:我不記得我確切說了什么。
AUSA:讀這個。讀完後擡頭看我。
SBF:好的。
AUSA:客戶可以出現負余額,對嗎?
SBF:是的。
AUSA Sassoon:但一個典型的客戶不能持有整體的負账戶余額幾天,他們會被清算?
SBF:在大多數情況下。
AUSA:對於一個典型的客戶,他們可以借的與抵押品相對應,對嗎?
SBF:還有信貸額度。
AUSA Sassoon:你還記得保證 Alameda 遵循相同的規則嗎?
SBF:我不確定你指的是什么。
AUSA:你說,“他們的账戶和其他人的一樣。”
SBF:我確實這么說過。
AUSA Sassoon:這是 2022 年 3 月的一封電子郵件,對嗎?
SBF:是的。
AUSA:它沒有提到操縱前市場行為?
SBF:沒有直接提到。
AUSA Sassoon:你在 2022 年沒有聲稱 Alameda 是一個完全獨立的實體嗎?
SBF:或多或少是這樣。
AUSA:你稱 FTX 是一個中立的市場基礎設施?
SBF:我不記得說過那樣的話。我可能說過。
檢方:你做了很多決定,持有 90% 的股票。你的意思是,你錯誤地成為了 Alameda 的董事嗎?
AUSA: 你否認 Alameda 有一些帶有“允許負余額”標志的账戶嗎?
SBF: 不。
AUSA: 你否認 Alameda 可以提取數十億,而不用擔心被清算的風險嗎?
SBF: 這可能是對的。
AUSA: 你不否認。
SBF: 不,我不否認。
AUSA Sassoon: 是你決定以 20 億美元买下幣安在 FTX 的股權份額的嗎?
SBX: 是的。
AUSA: 你認為對 Genesis Digital Assets 這家加密貨幣挖礦公司的投資是值得的,對嗎?
SBX: 是的,如果它得到適當的對衝。
AUSA Sassoon: 你以約兩千萬美元买下了 Storybook Brawl 嗎?
SBF: 是的。
AUSA: 你是否給 The Block 的首席執行官在巴哈馬买了一套公寓?
SBF: 我不記得了……
AUSA: 你記得為它提供融資嗎?
Cohen: 已經問過並回答了!
AUSA Sassoon: 你指示對 Modulo Capital 進行投資嗎?
SBF: 是的,我認為這實際上是正確的。
AUSA: 你指示對 K 5 進行投資嗎?
SBF: 我指示了一個投資,但不一定是這一個。
AUSA: 投資 Robinhood 是你的決定嗎?
SBF:是的。
AUSA Sassoon: 你是 Alameda Research Limited 董事會的唯一成員嗎?
SBF: 這使得我好像是他們中的一個。但這並不是我的意圖。
Judge Kaplan: 你持有 90% 的股票。你的立場是你錯誤地成為了董事嗎?
SBF: 不是。
檢方:你知道還款會出現風險,但是你仍然讓 Caroline 這么去做了;以及,我們有元數據發現你撒謊說沒看過財務報表
AUSA Sassoon: 在 Alameda 償還債務的時候,你讓 Caroline 向貸款人支付嗎?
SBF: 是的。
AUSA: 你知道這樣做會使 FTX 交易所面臨風險嗎?
SBF: 不,我不知道。那時我並不認為那種情況的可能性很大。
AUSA Sassoon: 你知道存在風險嗎?
SBF: 總是有風險的。
AUSA: 從 FTX 中取錢還給貸款人,並不是保證金交易,對吧?
SBF: 我不確定我同意。
AUSA: 你明白有出現“空洞”的風險嗎?(即風險敞口)
SBF: 可能會有“空洞”。
AUSA Sassoon: 你知道 Alameda 不能支付嗎?
SBF: 那時候我大概知道。我不記得具體的順序。
AUSA: 好的,我們看看電子表格。你看到哪一個?
SBF: Alt 7 。不是主要的那個。
AUSA Sassoon: 你記得從 Caroline 那裏收到 8 個標籤頁嗎?
SBF: 我不確定。
AUSA: 多個標籤頁?
SBF: 可能有。
AUSA: 你知道檢察方有 Google 的元數據顯示你訪問了這 8 個備選的電子表格嗎?
Cohen: 異議!
法官: 否決。
AUSA Sassoon: 我們可以撤銷那個。你繼續指導其他的風險投資,並前往中東試圖籌集資金,對嗎?
SBF: 除此之外的其他事情。
AUSA: 你考慮關閉 Alameda 並用 Modulo 替換嗎?
SBF: 有那個意思。
本案審訊即將在周內結束,Odaily 將為您持續跟蹤報道。
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