香港證監會“覆蓋”下的虛擬資產交易所背景：2 家已持牌 + 5 家申請中

2023-10-31 00:10:35

原文作者： Meta Era 特邀作者 Shark

香港財經事務及庫務局發布《有關香港虛擬資產發展的政策宣言》开始，一年過去了，香港證監會將幾家虛擬資產交易所“納入麾下”？這些交易所的來歷、背景和業務範圍又是什么樣呢？接下來，我們就和大家一起來一探究竟。

2022 年 10 月，香港財經事務及庫務局發布《有關香港虛擬資產發展的政策宣言》，其中明確將以“選擇參與”方式為虛擬資產交易所發牌，使其能接觸更多香港市場的投資者，發牌制度能讓虛擬資產交易所在香港开拓新的分銷渠道，以利於本港價值超過 4.5 萬億美元的龐大資產和財富管理市場。

不僅如此，香港財經事務及庫務局還明確表示“樂意”聯系全球虛擬資產業界，邀請有關交易所在香港开拓商機，並由香港證監會就新發牌制度下的零售投資者可买賣虛擬資產的適當程度展开公衆咨詢。那么，一年過去了，香港證監會將幾家虛擬資產交易所“納入麾下”？這些交易所的來歷、背景和業務範圍又是什么樣呢？接下來，我們就和大家一起來一探究竟。

事實上，香港證監會已於 9 月 29 日在官方網站上發布了多份已持牌和申請中虛擬資產交易平臺名單，截至目前其轄內共“覆蓋”了 8 家交易所 —— 2 家已持牌， 5 家申請中。

（注：上表信息獲取時間為 2023 年 10 月 16 日）

首先，讓我們來看 2 家已持牌的虛擬資產交易平臺，這 2 家分別是 BC 科技集團旗下的 OSL Digital Securities Limited 以及 HashKey Group 旗下的 Hash Blockchain Limited。

（圖片來源於香港證監會官網）

對於想要拿到香港加密貨幣牌照的公司而言， HashKey Exchange 與 OSL Exchange 正是他們所需要的一份正在即時更新的“說明書”，作為第一批拿到香港加密貨幣牌照的公司，它們正扛着萬衆的目光，跟隨着日漸完善的香港加密貨幣政策向前邁去。

他們既是潛伏在香港加密貨幣發展史中的頭狼，也是香港开放虛擬資產交易後的頭啖湯享用者，接下來我們就具體看看這兩家虛擬資產交易平臺的實際情況吧。

1、HashKey Exchange

交易平臺概況： HashKey Exchange 的運營主體是 Hash Blockchain Limited，總部位於香港，作為合規數字資產交易平臺運營商持有香港證監會頒發的第 1 類（證券交易）和第 7 類（提供自動交易服務）牌照，HashKey Exchange 還獲得了 ISO 27001 信息安全管理體系認證和 ISO 27701 隱私信息管理體系認證。

主要成員背景： 據公开資料顯示，HashKey Exchange 為 HashKey Group 旗下交易平臺，而 HashKey Group 董事長為萬向區塊鏈實驗室創始人肖風，肖風博士曾任中國人民銀行深圳經濟特區分行證券管理處科長、副處長，深圳市證券管理辦公室副處長、處長，證管辦副主任， 2018 年正式成立 HashKey Group 向數字資產金融服務轉型，而萬向區塊鏈實驗室本身也投資了多個區塊鏈項目，比如以太坊（ Ethereum ）、 ConsenSys 、 Polkadot 、 MakerDAO 等。

HashKey Exchange 另一個核心團隊成員是前火幣品牌公關副總裁翁曉奇，他目前擔任 HashKey Exchange COO，同時也是 HashKey Group 董事長助理。此外，HashKey Group 官網顯示其代幣化總經理為劉佳，曾擔任集團法律主管並在騰訊、美國世達律師事務所和北京國楓律師事務所工作多年，主要執業領域為私募股權和投資基金、跨境投資並購和境內外資本市場。

加密業務範圍：根據 HashKey Exchange 官網，現階段提供了 USD 、HKD、USDT 和 USDC 四類交易對服務，除了 BTC 和 ETH 交易服務之外，HashKey 於 9 月 28 日還推出了 AVAX/USD 交易對。此外 HashKey Exchange 當前支持 17 個國家和地區的銀行轉账服務，包括新加坡、美國、以色列等地，提現用戶需確保名義下开設的銀行账戶是在證監會允許的符合資格司法管轄區。

2、OSL Exchange

交易平臺概況： OSL 由金融科技和數字資產公司 BC 科技集團（863.HK）支持，除了經紀、托管、交易所之外，還提供“軟件即服務”等全面的服務。

主要成員背景： BC 科技的 CFO 胡振邦在財務領域擁有超過 16 年的經驗，曾在香港上市科技公司、投資銀行和四大會計師事務所等多家企業任職，法規事務主管刁家駿曾擔任雲鋒金融集團有限公司(其股份於中國香港聯合交易所有限公司主板上市)的集團總法律顧問以及 Cantor Fitzgerald 及 BGC Partners 的亞洲區法律合規主管，於 2019 年 7 月 11 日獲委任為 BC 科技集團有限公司執行董事。

加密業務範圍： 持有第 1 類和第 7 類牌照的 OSL 提供包括經紀、托管、交易所、“軟件即服務”等全面的服務，今年九月，OSL 宣布其托管和自動化交易服務（ATS）已通過權威的 SOC 2 Type 2 服務資質審計，專注於香港證券型代幣業務，同時支持交易 BTC 和 ETH，目前其服務對象主要為機構和專業投資者。

接下來，是 5 家正在申請牌照的虛擬資產交易平臺：

3、BGE

交易平臺概況： BGE 於 2021 年成立，屬於上市公司 HKE Holdings 旗下全資附屬公司，而 HKBGE 全資擁有 HKBGE TSP Limited，HKBGE TSP Limited 已於 2021 年 9 月根據 AMLO 獲得 TCSP 牌照（信托或公司服務提供者牌照），為 HKBGE 的交易平臺提供虛擬資產托管服務，BGE 於 2022 年起籌備並已申請 VATP 牌照。

主要成員背景： 2023 年 2 月 1 日，HashKey 集團創始成員之一歐陽健男被委任為 HKBGE 董事及行政總裁，首席執行官曾是加密交易所 AAX 的前行政總裁和聯合創辦人陳振雄（ Thor Chan）。此外，HK BGE 目前只有兩名董事，包括歐錦霈和紀丹娜，分別為公司運營主管、業務發展主管。公司網站目前只向受邀專業投資者开放。

加密業務範圍： BGE 官網顯示目前未正式使用，並展示了 “試運營中”、“敬請期待正式开放”等提示。

4、 HKbitEX

交易平臺概況： HKBitEX 成立於 2019 年，中文全名為“香港數字資產交易有限公司”，據悉也是“首批申請 VATP 機構之一”，以提供數字資產交易服務，其當前服務對象主要是專業和機構投資者。

主要成員背景： HKBitEX 網站顯示公司高管背景非常雄厚，據悉其首席开發總監史琳是 2020 年前香港上市審查組聯席主管，不過已於 2021 年 7 月離職；另一個關鍵人物是 HKBitEX 創辦人高寒，他曾於香港交易所任職，並有份參與港股通、債券通等，而該平臺亦有多名港交所前員工加入，高寒還兼任了太極資本集團主席，HKBitEX 屬於該集團旗下的虛擬資產交易所業務。太極資本此前宣布發行首個面向專業投資者的房地產基金證券型代幣發行（STO），也是首個香港證監會准許的基金代幣化集資模式。

加密業務範圍： 根據 HKBitEX 官方網站顯示，當前其主要提供 BTC、ETH 的美元和 USDT 交易對服務，此外該交易所還支持場外交易和數字資產托管業務。

5、HKVAX

交易平臺概況： HKVAX 中文名為“香港虛擬資產交易所”，該公司在 8 月 11 日公布，獲得證監會原則上批准通知書，可進行第 1 類及第 7 類受規管活動，預計核心產品包括場外交易（OTC）經紀商服務、機構級交易平臺、 100% 保障的托管服務，但目前持牌名單上未見其在列。

主要成員背景： HKVAX 網站顯示公司有 3 位聯合創始人，當中行政總裁吳煒梁曾任中信期貨國際部的董事總經理，目前是香港總商會（HKGCC）金融及財資服務委員會的副主席。另一位聯合創始人兼營運總監霍兆梁是香港會計師公會注冊的合資格會計師，並且是香港會計師公會稅務考試評分團隊代表。第三位聯合創始人兼技術總監劉成來自於阿裏巴巴和螞蟻金服，在區塊鏈技術和數字貨幣方面有不俗表現。

加密業務範圍： HKVAX 當前為機構和專業投資者提供 24/7 覆蓋全球的場外交易服務，旗下還有虛擬資產交易平臺，以及相應的虛擬資產托管服務（今年二季度獲得香港 TCSP 牌照）。

6、VDX

交易平臺概況： VDX 為香港本地老牌證券商勝利證券旗下公司，今年二月，勝利證券發布公告，香港證券及期貨事務監察委員會於 2023 年 2 月 2 日已接納勝利數碼科技有限公司(勝利數碼科技，集團旗下一間聯營公司)提交有關進行第 1 類及第 7 類受規管活動的牌照申請。

主要成員背景： 勝利數碼科技公司的執董包括香港證券業協會主席高鵑，而勝利證券由曾獲世界傑出華人獎項及有“金牌經紀”之稱的高德泰博士創辦，該公司還是中國證監會認可的合格境外機構投資者（QFII）。

加密業務範圍： VDX 提供數字資產托管服務，並由四大會計師事務所定期審計，此外還提供向金融機構和個人專業客戶提供產品、服務和技術，並在合規、貿易、監管、財務和風險報告等領域提供定制解決方案。

7、Meex

交易平臺概況： Meex 成立於香港，由本地財團支持，目前處於運營狀態，並正在香港君合律師事務所的協助下准備向香港證監會申請 1、 7 號及 VASP 牌照，同時 Meex 也是香港 Web3 協會的正式會員。

主要成員背景： MEEX 聯合創始人兼 Co-CEO Simon Wu 是行業知名的虛擬資產安全技術專家，其技術團隊均為全球領先的虛擬資產交易平臺核心技術團隊出身，管理團隊包括香港證監會第 1、 4、 9 號牌照公司高管、虛擬資產行業運營高管、香港持牌律師等兼具虛擬資產及香港合規金融機構經驗的人士，但另一位聯合創始人 Kiki Kwok、以及 Co-CEO Jason Feng 的公开信息較少。

加密業務範圍： Meex 目前支持加密貨幣現貨交易，但僅支持 BTC 和 ETH 的 USDT 交易對服務，其 APP 已在 Apple App Store 及 Google Play 上架。此外 Meex 還提供加密貨幣存儲服務，但所有業務均僅向年滿 18 歲且持有非限制地區有效身份證件的合法居民开放。