幣安 CFTC 訴訟對加密貨幣意味着什么 合規就是一個笑話

如果監管機構的禁令救濟和處罰請求堅持下去，商品期貨交易委員會針對 Binance 的執法行動可能會關閉這家加密貨幣巨頭——但委員會的訴訟還有很多問題需要解決。

CFTC 於周一上午對 Binance 提起訴訟，該公司稱其“出乎意料且令人失望”，並表示其與監管機構的持續合作。該公司還在聲明中表示，它已對其合規團隊進行了大量投資，“以確保我們的平臺上沒有活躍的美國用戶。”

該訴訟稱，幣安違反多項交易衍生品的規定，包括未進行適當注冊以向美國客戶提供衍生品、未充分監督其交易所的活動、反洗錢 (AML) 和了解你的客戶 (KYC) 控制措施不足，故意逃避或幫助美國客戶逃避監管機構，也許是最可惡的：與自己的客戶進行交易。

趙本人與 Binance Holdings Limited（在开曼群島注冊）、Binance Holdings (IE) Limited 和 Binance (Services) Holdings Limited（均在愛爾蘭注冊）以及前首席合規官一起被明確列為 CFTC 訴訟的被告軍官塞繆爾·林。

周一，趙在 Twitter 上寫下“ 4 ”，將長達74 頁的投訴稱為“FUD”（恐懼、不確定和懷疑的流行加密首字母縮寫詞）。

今年年初，他說“4”是他告訴追隨者“忽略FUD ”的簡寫。從那以後，他充分利用了它：3 月 24 日，一個小故障導致提款和現貨交易暫時出現問題；3 月 5 日，《華爾街日報》報道稱，私人記錄顯示幣安有意避开美國監管機構；3月 3 日，美國證券交易委員會試圖阻止Binance US 收購破產的加密貨幣經紀商 Voyager Digital；2 月，紐約公司Paxos 斷絕關系與公司合作，因為其在發行 Binance USD (BUSD) 代幣方面的作用預計會被美國證券交易委員會起訴；1月份，福布斯報道稱該交易所在兩個月內流出總額達 120 億美元。

周一晚些時候，趙在幣安博文中發表了一篇更長的回應。“我自己嚴格遵守這些政策，”他在談到幣安的合規做法時寫道。“我也從未參與過 Binance Launchpad、Earn、Margin 或 Futures，”他補充說，這是對他個人控制用於與客戶進行交易的账戶的指控的肯定。

從 CFTC 的投訴中可以清楚地看出，作為其調查的一部分，數百份內部消息、對話和文件已與該委員會共享。這不是幣安第一次成為訴訟對象，但它似乎是最徹底的一次。正如前 CFTC 出庭律師 Braden Perry 在一封電子郵件中告訴Decrypt 的：像 CFTC 這樣的執法機構不喜歡失敗。

合規是（據稱）一個笑話

CFTC 訴訟包含許多來自公司內部關於合規或不合規聊天的片段。

美國檢察官在起訴書的一部分中引用了 Lim 的消息，提到了被認為與哈馬斯有關的交易，哈馬斯是埃及穆斯林兄弟會的激進分支。根據 CFTC 的投訴，在 2019 年的信息中，他認為小額交易不值得擔心，因為有人“600 美元幾乎买不到一把 AK47”。

然後在 2020 年 2 月，據稱 Lim 談到來自俄羅斯的客戶時說：“來吧。他們是來犯罪的。”

該委員會稱，負責讓幣安看起來認真對待合規的員工，就像洗錢報告官一樣，抱怨說他們被困在了一項艱巨的任務中。“我對我們的地理圍欄沒有信心，”該員工在聊天消息中告訴 Lim。

CFTC 表示，比特幣和以太坊是商品

CFTC 在其投訴中唯一直接提及比特幣和以太坊，將這兩種資產稱為商品。

長達數年的調查和周一提起的訴訟已經表明，CFTC 認為它對幣安與美國投資者的交易具有管轄權。但監管機構明確稱 BTC 和 ETH 商品最終可能對該行業非常重要。

該訴訟還提到了萊特幣 (LTC)，該幣在周二下午從 270 億美元的歷史最高市值大幅下跌至 60 億美元。Litecoin Twitter 主要账戶背後的團隊分享了一張訴訟截圖，並打趣說“很高興知道我們現在都同意這一點。”

SEC 和 CFTC 之間就如何對加密貨幣（尤其是 ETH）進行分類並因此進行監管展开了一場激烈的較量。在 SEC 和 Ripple 之間正在進行的法律鬥爭中， SEC 公司財務總監 William Hinman 在2018 年發表的一次演講中佔據了顯着位置，他在演講中辯稱 ETH 可能不是證券。Ripple 的律師贏得了獲取美國證券交易委員會有關演講的電子郵件的鬥爭，但委員會採取行動將其封存。

“這不是 CFTC 的新立場，”律師 Braden Perry 在一封電子郵件中告訴Decrypt。“但重要的是，CFTC 將 ETH 作為一種商品的承諾是基於 SEC 最近的觀點，即 ETH 從工作量證明轉向權益證明類似於一種證券。”

Perry 是前 CFTC 出庭律師和合規官，在位於堪薩斯城的 Kennyhertz Perry 律師事務所處理監管和執法事務。

值得注意的是，SEC 主席 Gary Gensler在將 ETH 描述為一種證券時一直相當間接。9 月，他告訴《華爾街日報》，使用 Howey 測試，股權證明資產可以作為證券。

該測試起源於 1946 年最高法院的一項裁決，並已被用作確定什么屬於 SEC 權限的基礎。它引起了加密行業甚至美國證券交易委員會委員海絲特皮爾斯的大量審查。

inance 訴訟中的 ETH 細節可以看作是 ETH 在轉向股權證明時變得更像證券的建議的反駁。但這並不能解決任何問題。佩裏說，在有法定定義或司法裁決之前，美國監管機構如何對 ETH 進行分類不會真正明確。

旅行總部

CFTC 在其投訴中還稱 Binance 對其難以捉摸的總部虛張聲勢。

委員會在其訴訟中稱，趙在 2019 年的一次內部會議上表示，該公司的战略是通過在不同司法管轄區注冊的各種商業實體开展業務，以“通過‘不登陸 .com’來‘保持國家[違法]的清潔'”任何地方。這是 .com 無法在任何地方登陸的主要原因。'”

多年來，幣安一直避免命名執行總部。它假裝會“很快”命名一個，但從未跟進一個位置。

“我們還沒有宣布，”趙在Decrypt播客的 2022 年 gm 節目中說。“我們會在適當的時候宣布。但這很簡單。沒那么復雜。”

公司尋求以限制他們與美國監管機構互動的方式與美國客戶开展業務的方式並不少見，美國監管機構以世界上最繁瑣的監管機構而著稱。但佩裏表示，即使沒有總部、沒有違規行為的策略很新穎，也不太可能在法庭上站得住腳。

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