幣安受到美國司法部門的調查遭受嚴重打擊

2023-07-09 00:07:36

幣安受到美國司法部門的調查，遭受嚴重打擊

幣安是全球最大的加密貨幣交易平臺之一，因其規模和影響力而成為監管機構關注的焦點。在過去幾年中，隨着加密貨幣市場的不斷發展和監管壓力的增加，監管機構加大了對交易所的監管力度。

近期，監管機構對幣安採取行動的壓力正在增加。這可能是因為幣安的交易量巨大，吸引了大量的投資者和交易者。監管機構關注的焦點主要集中在反洗錢（AML）和了解您的客戶（KYC）方面，以確保交易所遵守相關法規和規定，防止洗錢和其他非法活動。

隨着來自美國監管的調查壓力增加，幣安人員動蕩。幣安近期在美國裁員，以減少對美國業務的敞口。該公司的總法律顧問、首席战略官、調查主管和負責合規的高級副總裁等人最近幾周離職。美國SEC的起訴是一個重要轉折點，令幣安內部氣氛變的低迷。

本周的澳大利亞調查對幣安辦公室外的員工進行了調查，這只是全球最大的加密貨幣交易所面臨的越來越多的法律糾紛之一。據一位熟悉政府針對這家領先加密貨幣交易所採取行動的人士透露，澳大利亞官員本周直接找到了幣安在當地運營機構的現任和前任員工，要求提供其個人設備中的內部通信和數據副本。公司面臨的法律問題。該人士表示，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）本周在該公司辦公室外單獨聯系了幣安的代表，這標志着政府監管機構正在逼近的另一個司法管轄區。

從美國監管機構的嚴厲指控，到法國的突擊搜查，再到荷蘭拒絕頒發許可，再到澳大利亞的這次調查，幣安在世界許多地方都面臨着法律阻力，而其首席執行官否認了一系列的離職事件。關鍵的法律和合規高管令人擔憂。

幣安已經做出了一些努力來應對監管壓力，例如加強KYC程序、合規團隊的招聘和建立與監管機構的合作關系。然而，由於加密貨幣市場的復雜性和監管的不確定性，幣安仍然面臨一定的挑战。

該交易所多年來一直在沒有受到嚴格監管幹預的情況下運營，但其中一些案件的到來已迫使該公司陷入困境。上個月，自美國證券交易委員會向幣安及其首席執行官趙長鵬發起嚴厲指控以來，該公司出現了大量客戶撤資，其原生 BNB 代幣下跌了 17%。美國商品期貨交易委員會今年早些時候曾對幣安提出類似指控，指控該公司故意逃避政府監管。

美國財政部前官員、咨詢公司 Capitol Peak Strategies 的創始人兼首席執行官亞歷克斯·澤登 (Alex Zerden) 表示：“如果針對幣安的指控屬實，那么它們涉及非常嚴重的刑事和民事不當行為，包括國家安全相關問題。”考慮到該交易所的全球影響力，對幣安的調查和這些指控可能會跨越多個司法管轄區，並需要多個司法管轄區之間的持續合作。”

該公司發言人告訴 CoinDesk，ASIC 的最新案件主要針對幣安澳大利亞前衍生品業務，並堅稱調查人員並未訪問其辦公室。盡管該公司仍在該國經營現貨交易交易所，但其期貨產品已於今年早些時候關閉。ASIC 證實了與幣安的“正在進行”調查，但一位發言人表示，監管機構“無法確認或否認任何操作細節，例如可能的搜查”。

上個月，幣安還因涉嫌“嚴重洗錢”和提供“非法”服務而遭到巴黎檢察官的突擊搜查。此次調查涉及幣安在 2022 年 5 月獲得監管部門批准之前作為數字資產服務提供商不當運營的指控，並指控其“通過參與投資業務、隱瞞和轉換而嚴重洗錢”。

全球最大的加密貨幣交易所上個月退出荷蘭，因為它無法獲得荷蘭金融監管機構授予其虛擬資產服務提供商（VASP）許可證，該許可證證明一家公司可以清除當地反洗錢的障礙（反洗錢）要求。

本周，有報道稱，幣安的幾位關鍵高管已退出幣安，包括總法律顧問、首席战略官、合規高級副總裁和首席商務官。對於幣安的人事動蕩，趙長鵬表示，“隨着加密貨幣市場和全球環境的變化，隨着我們組織的發展，以及個人情況的變化，每家公司都會發生人員流動”。CZ周五在推特上表示，“每家公司都有人員流動”，並淡化了媒體關於一些人因他處理美國司法部 (DOJ) 對幣安調查的方式而離職的說法。

由於幣安开展業務的國家同時選擇提起訴訟，因此出現了大量的抵制、訴訟和調查，這可能表明這些國家的監管機構和檢察官正在交換意見。“跨境信息共享通常很麻煩，”同時擔任新美國安全中心兼職高級研究員的澤登說。跨境工作“對於執法和監管官員來說可能令人難以置信的沮喪”，但當友好的司法管轄區有類似的擔憂時，工作可以進展得更快。“幣安仍然致力於配合監管機構的要求，”發言人本周表示。

除了幣安的具體情況之外，衆所周知的缺乏總部的情況可能會加劇其麻煩 — — 政府可能會對這種情況失去耐心。

加密貨幣創新委員會反洗錢和網絡風險政策主管 Yaya Fanusie 表示：“對於想要在監管不明確的地點運營的實體來說，運營環境將變得更加困難。” “監管機構和合規行為者對試圖進行監管套利的公司越來越不耐煩。”

迄今為止，幣安官員沒有受到刑事指控，並不一定意味着這些人還沒有被起訴，比如被美國大陪審團起訴。美國證券和衍生品機構的一些指控表明，這些指控存在故意違法行為，不過，如果存在密封指控，這些指控可能要等到美國執法部門介入並逮捕高管後，這些指控才會變得明顯。

最近的一個例子是，香港平臺 Bitzlato Ltd. 的創始人阿納托利·萊格科迪莫夫 (Anatoly Legkodymov) 在佛羅裏達州被捕，當時這名俄羅斯公民出現在佛羅裏達州。針對萊科迪莫夫和交易所的行動是由美國司法部和法國當局協調的。在那起洗錢案件中，美國財政部的一個部門將幣安列為 Bitzlato 的主要交易對手之一。

盡管面臨法律困境，幣安仍繼續在世界各地开展業務，盡管這些指控造成了重大損害。在 SEC 案件曝光後的幾天內，該公司的美國分支機構Binance.US裁員並停止了美元存款，轉變為全加密貨幣交易所，並在法庭文件中稱其失去了銀行服務。最近，幣安的歐元銀行合作夥伴 Paysafe Payment Solutions 宣布將在 9 月 25 日後停止支持加密貨幣交易所，迫使該公司尋求另一種方式來處理歐元存款和取款。

到目前為止，與競爭對手 Coinbase 一樣，幣安已开始在美國聯邦法院與美國證券交易委員會 (SEC) 抗衡，許多加密行業的法律問題已經懸而未決。美國年利達律師事務所數字資產部門負責人 Joshua Klayman 表示：“經驗豐富且稱職的法律顧問的指導至關重要。對於數字資產領域的公司來說，在我看來，這意味着需要一支法律團隊了解相關業務和技術，以及對過去幾年不斷發展的法律和監管環境的深入了解。”

美國證券交易委員會一直試圖控制幣安的現金流，監管機構擔心該交易所可能會竊取美國客戶的資金。在這場鬥爭中，幣安最近招募了美國司法部前代理副助理總檢察長M. Kendall Day ，將這位前美國檢察官加入其法律團隊，該團隊中已經包括了前司法部和美國證券交易委員會的知名官員。

對於投資者和交易者來說，這種監管壓力可能會對幣安的運營和用戶體驗產生影響。可能會出現額外的合規要求和限制，以及對交易活動和提款的限制。然而，這也是加密貨幣市場成熟和發展的一部分，監管的加強將有助於建立更加透明和可信賴的交易環境。

總的來說，幣安感受到世界監管機構迅速採取行動的壓力，並且正在努力應對監管挑战，以確保符合相關法規和規定。這將對幣安及其用戶產生一定的影響，但也有助於加密貨幣市場的穩定和可持續發展。