SBF被巴哈馬當局“掐點”逮捕 證詞草稿否認指控 現任CEO公布計劃

12月13日，巴哈馬司法部長Ryan Pinder KC發布聲明稱，在收到美國正式通知後，SBF已被巴哈馬皇家警察部隊逮捕，美國已對他提出刑事指控，包括電匯欺詐、共謀電匯欺詐、證券欺詐、共謀證券欺詐和洗錢，並可能要求引渡他。同時，SBF是起訴書中唯一被指控人，起訴書將於當地時間周二上午公布。

SBF被捕意味着他將無法再參與美國衆議院金融服務委員會的聽證會，但在被曝出的證詞草稿中否認了所有指控。與此同時，John J Ray III作為FTX現任首席執行官將出席該聽證會，被提前公布的證詞顯示，FTX的資產和系統管理存在缺陷，且很大一部分用戶資產被丟失、被挪用或無法獲得。FTX現任團隊正盡力挽回局面，並保證相關利益者價值最大化。

或被引渡至美國，曾“討好”巴哈馬和美國用戶

根據巴哈馬總檢察長辦公室的發言，巴哈馬當局是根據美國的《引渡法》尋求逮捕並拘留SBF。在提出正式引渡請求時，巴哈馬打算根據巴哈馬法律及其與美國的條約義務迅速予以處理。該國總理Davis在回應SBF被捕一事時表示，巴哈馬和美國在追究所有與FTX有關的人的責任方面有共同利益，他們可能背叛了公衆的信任並違反了法律。雖然美國正在對SBF單獨提出刑事指控，但巴哈馬將繼續對FTX的崩潰進行監管和刑事調查，並與美國和其他地方的執法和監管夥伴繼續合作。

而據彭博社報道，巴哈馬官員正就FTX資產被凍結（即11月11日FTX宣布破產）後部分用戶還可提現一事進行調查，包括FTX高管是否知道此事，或他們在此事中發揮的作用。其中SBF已多次接受調查人員的問詢。

在此之前，FTX的美國重組團隊曾指責巴哈馬政府幹預美國的重組工作，SBF被阻止進入FTX系統之前，巴哈馬要求他鑄造價值數億美元的新代幣，然後將這些代幣轉移到巴哈馬官員的控制之下。FTX的法律團隊透露，SBF在破產前向巴哈馬官方表示可以為當地用戶开放提款後的第二天，該平臺就流出了1億美元。他們認為這是SBF和Gary Wang在巴哈馬的要求下工作。不僅如此，SBF曾在11月10日（FTX破產前一日）與巴哈馬官方的郵件交流中表示，可以為當地用戶开放提款，使得巴哈馬用戶可以取得全部資金，並在11月11日的FTX公告中表示，FTX以遵循巴哈馬監管機構的規定為由，向巴哈馬用戶开放提款。而美國檢察官也正在調查FTX申請破產時是否將數億美元轉移至巴哈馬。

此外，巴哈馬監管機構還計劃收回FTX價值2.56億美元（共35處）的房地產所有權，巴哈馬律師要求美國法官駁回針對FTX財產子公司的第11章訴訟程序。巴哈馬律師表示，由於所有財產都在巴哈馬，而且“巴哈馬法律不允許承認巴哈馬公司的外國破產程序”。

除了被曝出“討好”巴哈馬監管機構，SBF或為避免被美國逮捕，還聲稱FTX美國站用戶可原封不動拿到自己的所有錢，但美國以外的用戶只能拿回總資產的四分之一，並在他的巴哈馬豪宅中表示，希望开展一項新業務，以賺取足夠的錢來償還FTX的受害者。

SBF原計劃將參加即將舉行的美國衆議院金融服務委員會聽證會並作證，“目前仍然無法訪問自己的大部分數據（專業或個人的），所以能說的是有限的，我不會像我愿意的那樣提供幫助。但鑑於委員會仍然認為有用，我愿意在13日作證，將在聽證會期間盡力提供幫助，並闡明能提供的信息：包括FTX US的償付能力和美國客戶、可以向國際用戶返還價值的途徑、導致崩潰的原因、自己的失敗等。”

對於SBF在此時間節點的缺席，美國衆議院金融服務委員會主席Maxine Waters表示，她對前SBF被捕的時間感到“失望”和“驚訝”。在此之前，Water曾表示：“現在是時候开始將SBF繩之以法了。在過去的一個月裏，我和我的同事一直在努力工作，以確保SBF明天（12月13日）早上在我們的委員會面前作證。SBF必須被追究責任，他的行為傷害到100多萬的美國公衆，並摧毀了他們辛苦賺來的畢生積蓄， 公衆一直急切等待在國會上得到這些答案，而這次逮捕的時機剝奪了公衆這個機會。委員會期待通過明天聽取Ray的意見並开始調查。”

SBF證詞草稿中否認所有指控，現任CEO制定五大重組規劃

Ray曾在向美國聯邦破產法院提交的長達30頁的法律文件中披露了FTX破產內容，表示該公司不僅系統完整性受損、國外監管存在缺陷，且控制權還集中在極少數缺乏經驗、不成熟且可能受到損害的個人手中。（相關閱讀：30頁法律文件披露FTX破產內情，清算人怒斥離譜和混亂）

而在向美國衆議院金融服務委員會提交的證詞中，Ray再次披露這些問題，具體包括：（1）高層管理人員可以訪問存儲客戶資產的系統，且沒有安全機制來防止他們轉移這些資產；（2）存儲上億美元加密資產的私鑰缺乏有效的安全控制或加密；（3）Alameda可在FTX.com上借款交易或投資，且不受任何有效限制；（4）資產混亂；（5）近500項投資缺乏完整的交易文件；（6）缺乏經審計的可靠財務報表；（7）缺乏專業的財務及風險管理職員，這通常是任何接近FTX體量的公司的標配；（8）整個FTX集團下缺乏獨立管理。

不過，根據福布斯發布關於SBF原計劃出席聽證會的證詞草稿顯示，SBF聲稱他在FTX.US總法律顧問Ryne Miller等對他家人和朋友的不停施壓下“被迫”申請破產的，原本許諾他的董事會主席也被食言了，且Ray及其團隊是為了在FTX破產中獲取巨額費用，他們在安然事件中獲得了7億美元的報酬。FTX現任團隊與國外監管機構關系並不好，Ray和美國破產法院在“欺負”巴哈馬政府，他們曾通過凍結或其他方式幹擾FTX International（獨立於FTX.US的實體）各運營實體的資金。如今他和其他成員都無法訪問一些關鍵數據，甚至Ray還拒絕他訪問個人账戶。這些數據可被用於客戶、第11章破產重組，以及FTX International的國外監管機構。然而現在這些數據都被破產重組團隊扣押。

不僅如此，SBF還用長達7頁的篇幅對Ray、監管機構及其他人的指控予以否認，包括未經授權的3億美元FTT代幣被鑄造、20%用戶來自开曼群島、缺乏入職人員信息、操控3AC等信息，並否認關於他吸毒的傳聞，稱他過去十年一直在服用抗抑鬱藥。此外，SBF還認為是幣安創始人CZ精心策劃了一系列負面消息以打擊FTX，該交易所在淘汰FTX後佔全球交易量的70%，並透露CZ在此前收購計劃時曾威脅“勒索”他超過商定收購價額外的7500萬美元。

而據Ray透露，現任團隊將通過5個核心措施來完成重組計劃，一是盡快控制局面，目前已順利推進。這項工作涉及建立會計、審計、現金管理、網絡安全、人力資源、風險管理和其他系統，並已聘請新的財務首席官，相關業務的第三方獨立專業團隊等；二是資產的保護及恢復，這也是當務之急。我們正在夜以繼日地追蹤並保護各種資產，但其中很大一部分可能已經失蹤、被挪用，或由於缺乏適當的記錄而難以追跡，目前正在與Nardello & Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez & Marsal及網絡安全公司合作以進行恢復。到目前為止，現任團隊已經保護了超過10億美元的數字資產；三是透明度調查，團隊正與Sullivan & Cromwell事務所的網絡安全團隊合作推進這一進程，开始收集證據以幫助了解導致這場崩潰的原因；四是效率及協調，這需要與其他司法管轄區子公司的破產程序進行合作和協調；五是通過最終重組或出售FTX集團復雜的業務、投資、數字資產和實物財產，實現所有利益相關者的價值最大化。

不過，在重組過程中還面臨很多未知的事情，且仍有不少問題尚未解決，例如FTX.com的客戶資產與Alameda交易平臺的資產混合；Alameda利用客戶資金從事槓杆交易，致使客戶資金遭受巨大損失；FTX在2021年底至2022年曾瘋狂支出，在此期間花費了約50億美元來進行收購或投資（詳細查看：拆解FTX投資組合：473項投資涉及農業、無人機，支持40余支基金，重倉比特幣礦業），其中許多業務和投資的價值已大幅下跌；Alameda向內部人士發放的貸款和其他款項超過10億美元；Alameda作為做市商的商業模式需要將資金部署到各種第三方交易所，這些交易所本身就不安全，並且由於某些海外司法管轄區提供的保護而進一步加劇。

“這場史無前例的破產程序還需要一段時間才能完成，但我致力於盡快調查FTX於11月11日之前發生的事情，以便有助於委員會得出的結論。”Ray最後在證詞中寫道。

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