SEC的加密執法行動：一覽SEC發起的20項主要指控

原文作者： CCN , Giuseppe Ciccomascolo

原文編譯：Felix, PANews

關鍵要點：

• 美國證券交易委員會（SEC）正加大對加密市場參與者的執法力度， 2023 年採取了創紀錄的 46 項行動

• 欺詐和未注冊證券發行是最常見的指控，尤其是針對 ICO

• 加密社區正在等待針對 Ripple 訴訟的結果

加密貨幣執法仍然是美國 SEC 的首要任務，在主席 Gary Gensler 的領導下，該委員會加大了針對加密貨幣公司和個人的執法力度。監管機構 2023 年與加密貨幣相關的執法行動比 2022 年增加了 53% 。

然而，加密社區的注意力集中在美國 SEC 與 Ripple 的持續訴訟上，特別是在最新進展和 Ripple 在法庭上取得的兩次重大勝利之後。

SEC 針對加密領域參與者的執法行動

2023 年 SEC 發起的針對加密貨幣執法行動有 46 起，比 2022 年增加 53% 。截至 2023 年底，針對加密市場參與者的罰款總額約為 28.9 億美元，其中 2.81 億美元來自當年達成的和解。

2013-2023 年美國 SEC 加密貨幣執法行動、交易暫停、逾期備案和停止運營命令的數量 l 資料來源：SEC

最常見的指控涉及欺詐和未注冊證券發行。在 2023 年的 46 項行動中， 57% 涉及欺詐， 61% 涉及未注冊證券發行， 37% 兩者皆涉及。此外， 37% 的行動與首次代幣發行（ICO）有關。值得注意的是， 2023 年 SEC 還採取了兩項與 NFT 相關的執法行動。

2023 年，僅針對個人而非公司的執法行動比例從 2022 年的 50% 降至 39% 。此外，在行政訴訟中， 52% 的受訪者承認了自我報告、合作或補救努力，高於 2013 年至 2022 年 44% 的平均水平。在兩次行政訴訟中，被告的補救努力和與 SEC 工作人員的合作沒有導致罰款。

加密資產和網絡執法行動

Kraken

起訴時間： 2023 年 11 月 20 日

案件描述：因作為未注冊的證券交易所、經紀商、交易商和清算機構運營 Kraken 加密交易平臺而受到指控。Kraken 同意停止通過加密資產質押服務或質押計劃提供或出售證券，並支付 3000 萬美元的民事罰款。

狀態：已審結

Celsius Network

起訴時間： 2023 年 7 月 13 日

案件描述：Celsius 及其前首席執行官 Alex Mashinsky 被指控違反聯邦證券法的注冊和反欺詐規定，包括未能注冊 Celsius 的加密借貸產品 Earn Interest Program 的發行和銷售。Celsius 正在與 SEC 合作，並已同意訴訟中要求的救濟措施。

狀態：正在進行

Coinbase

起訴時間： 2023 年 6 月 6 日

案件描述：該平臺被指控以未注冊的國家證券交易所、經紀商和清算機構的身份運營其加密資產交易平臺，並且未能注冊其加密資產質押即服務計劃的發行和銷售。

狀態：正在進行

Binance 和 CZ

起訴時間： 2023 年 6 月 5 日

案件描述：美國 SEC 向位於首都華盛頓的一家聯邦法院提起訴訟，列出了針對 Binance 和 CZ 的 13 項指控。指控 Binance 人為地誇大其交易量，轉移客戶資金，未能限制美國客戶訪問其平臺，並在其市場監控方面誤導投資者。SEC 還指出 CZ 祕密控制客戶的資產，混合和轉移投資者資金。Binance 同意被沒收 25 億美元，並支付 18 億美元的刑事罰款，總計罰款 43 億美元。CZ 被判處 4 個月監禁。

狀態：已審結

孫宇晨及其三家全資公司

起訴時間： 2023 年 3 月 22 日

案件描述：SEC 指控孫宇晨及其公司未經注冊提供和出售加密資產證券 Tronix （TRX）和 BitTorrent（BTT），一些名人也涉嫌其中。只有 DeAndre Cortez Way 和 Austin Mahone 支付了罰款以和解此案。

狀態：正在進行

Terraform Labs 和 Do Kwon

起訴時間： 2023 年 2 月 16 日

案件描述：他們被指控策劃了涉及算法穩定幣和其他加密資產證券的數十億美元欺詐案。

狀態：正在進行

Avraham Eisenberg

起訴時間： 2023 年 1 月 19 日

案件描述：Avraham Eisenberg 被指控通過操縱 MNGO 代幣，對加密資產交易平臺 Mango Markets 進行了攻擊。Avraham Eisenberg 目前被拘留候審。

狀態：正在進行

Nexo

起訴時間： 2023 年 1 月 19 日

案件描述：Nexo 被指控未能注冊其加密資產借貸產品 Earn Interest Product（EIP）的發行和銷售。為了解決 SEC 的指控，Nexo 同意支付 2250 萬美元的罰款。

狀態：已審結

Caroline Ellison and Zixiao (Gary) Wang

起訴時間： 2022 年 12 月 21 日

案件描述：Alameda CEO Caroline Ellison 和 FTX Trading 前首席技術官 Zixiao Gary Wang 被指控參與對 FTX 投資者長達數年的詐欺計劃。

狀態：正在進行

Thor Technologies, Inc.和 David Chin

起訴時間： 2022 年 12 月 21 日

案件描述：SEC 指控 Thor Technologies 及創始人 David Chin 未經注冊就提供和出售被指定為“Thor Tokens”的加密資產。法院責令 Thor Technologies 退賠 744, 555 美元並支付 158, 638.06 美元的遲延利息，並責令該公司和 David Chin 各支付 15 萬美元的罰款。

狀態：已審結

SBF

起訴時間： 2022 年 12 月 13 日

案件描述：監管機構指控 Samuel Bankman-Fried（SBF）策劃了一項詐騙 FTX Trading Ltd. (FTX) 股權投資者的計劃。該案以 SBF 被判處 25 年有期徒刑而告終。

狀態：已審結

Kim Kardashian

起訴時間： 2022 年 10 月 3 日

案件描述：這位網紅被指控在社交媒體上兜售由 EthereumMax 提供和銷售的加密資產證券，但沒有透露她因推廣而收到的報酬。卡戴珊同意和解，支付 126 萬美元的罰款。

狀態：已審結

Bloom Protocol

起訴時間： 2022 年 12 月 13 日

案件描述：監管機構指控該公司未經注冊就進行加密資產證券的首次代幣發行。Bloom 同意支付 30 萬美元的罰款。

狀態：已審結

Block Bits

起訴時間： 2022 年 4 月 28 日

案件描述：SEC 指控 Block Bits 從 20 多名投資者那裏籌集了近 100 萬美元，這些資金都來自對一款從未運行過的自動數字資產交易機器人的虛假陳述。該公司為此支付了罰款。

狀態：已審結

BlockFi

起訴時間： 2022 年 2 月 14 日

案件描述：BlockFi 被指控未能注冊其加密借貸產品的發行和銷售。BlockFi 同意停止在美國提供或銷售 BIAs。

狀態：已審結

Poloniex

起訴時間： 2021 年 8 月 9 日

案件描述：Poloniex 同意支付 1000 多萬美元，以了結運營一家未注冊的在线數字資產交易所的指控。

狀態：已審結

Gregory Keough, Derek Acree 和其公司 Blockchain Credit Partners

起訴時間： 2021 年 8 月 6 日

案件描述：他們在 2020 年 2 月至 2021 年 2 月期間通過 DeFi 市場以未注冊的方式發行和出售證券。被告同意了一項停止令，其中包括向 Keough 和 Acree 分別追繳共計 12, 849, 354 美元的非法所得以及 125, 000 美元的罰款。

狀態：已審結

Loci Inc.和 CEO John Wise

起訴時間： 2021 年 6 月 22 日

案件描述：從 2017 年 8 月到 2018 年 1 月，Loci 和 Wise 通過提供和銷售名為“LOCIcoin”的數字代幣，從投資者那裏籌集了 760 萬美元。他們支付了 760 萬美元的民事罰款。

狀態：已審結

Tierion

起訴時間： 2020 年 12 月 23 日

案件描述：據美國證券交易委員會稱，Tierion 於 2017 年 7 月通過出售“Tierion 網絡代幣”(TNT)籌集了約 2500 萬美元。Tierion 支付了 25 萬美元的罰款。

狀態：已審結

Virgil Capital

起訴時間： 2020 年 12 月 22 日

案件描述：美國證券交易委員會因 Stefan Qin 涉嫌證券欺詐而對其實施資產凍結。Stefan Qin 被指控自 2018 年以來欺騙 Virgil Sigma Fund LP 的投資者，歪曲了基金策略，並將收益用於個人和未披露的高風險投資。

狀態：正在進行

Ripple

Ripple 與 SEC 之間的法律糾紛始於 2020 年 12 月。SEC 指控 Ripple 將 XRP 作為未注冊證券出售，籌集了超過 13 億美元。經過多年的訴訟，該案於 2024 年 4 月進入審判階段。

Ripple 去年在法庭上取得的三場部分勝利為該公司帶來了樂觀情緒。這些勝利還導致 XRP 價格上漲。如果 Ripple 勝訴，該資產的價值可能會受到積極影響。

最近，在經過一段相對平靜的時期後，圍繞數據訪問權的战线又重新拉开。Ripple 最近提交了一項動議，要求對與 SEC 指控相關的某些財務文件和銷售數據保密。SEC 反對這一動議，稱這些信息對於此案至關重要。

然而，Ripple 辯稱，由於 XRP 銷售情況的變化，歷史數據無關緊要。現在，XRP 社區急切地等待着 Torres 法官對幾項動議的裁決，包括救濟階段的最終判決。盡管案件持續了近四年，但案件遠未結束。

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