加密交易所CoinList達成和解，支付120萬美元解決違規行為

和解聲明及違規行為

加利福尼亞州的加密交易所CoinList與美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）就克裏米亞半島用戶交易的違規行為達成和解。和解聲明指出，CoinList同意支付1,207,830美元以解決其潛在的民事責任。

違規行為發生在2020年4月至2022年5月期間，CoinList為自稱居住在克裏米亞半島的用戶處理了989筆交易，違反了外國資產控制辦公室對俄羅斯/烏克蘭的制裁。

盡管CoinList採取了制裁合規措施，包括客戶篩查和交易監控，但其程序未能識別出提供克裏米亞地址但聲稱居住在非禁運國家的用戶。

這個疏忽導致89個用戶账戶被打开，這些用戶聲稱在克裏米亞居住，但登記國家卻為俄羅斯。

和解金額和減輕處罰因素

和解金額為120萬美元，並考慮了多種因素，包括外國資產控制辦公室認為違規行為不嚴重。據報道，外國資產控制辦公室考慮了CoinList未能保持謹慎的因素，而將最高處罰金額設定為3億美元。

減輕處罰的因素包括CoinList的合作態度、之前未受到過處罰以及明顯違規行為所佔總交易量的比例較小。

重大補救措施與加強合規控制

CoinList採取了重大補救措施，加強了篩查協議和合規人員。此外，交易所同意暫緩執行30萬美元的和解金額，以確保合規。

此外，CoinList還承諾投資30萬美元用於加強制裁合規控制，以避免類似的違規行為再次發生。

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