SEC對Ripple高管撤訴，雙方對決最全時間线整理

2023-10-20 16:10:39

原文來源：DLNews

原文編譯：比推 BitpushNews Yanan、Mary Liu

Ripple 與美國證券交易委員會（SEC）的紛爭遠未結束，該案被視為加密行業與 SEC 之間關於證券定義爭議的標杆之一。由於國會仍然缺乏加密監管法，這些案件會為美國政府制定數字資產監管提供重要參照。

此前，Ripple CEO Brad Garlinghouse 表示，公司已支付超過 2 億美元的法律費用。與此同時，Ripple 表示，目前其近 90% 的業務都在美國境外开展。

地區法官 Analisa Torres 在 7 月對 Ripple 做出部分有利裁決時，一些加密貨幣專家將其視為 Ripple 取得的明確勝利。

受此裁決影響，Ripple 使用的 XRP （用於其網絡交易的代幣）價格飆升。

然而，在主管 Gary Gensler 的領導下， SEC 並沒有就此放過 Ripple。自去年加密交易所 FTX 破產以來，該機構對整個加密行業發起了一連串的執法行動，包括對加密交易所 Binance 和 Coinbase 提起的訴訟。

上周，法官駁回了 SEC 關於 Ripple 部分裁決的上訴請求。盡管這次的結果讓 SEC 有些失望，但關於這樁案子，更多未決部分還將在 2024 年的審判中展开。

為便於您深入了解整個事件及其未來走向，我們梳理了如下時間线供您參考。

2004 年

Ripple 的起源可以追溯到 2004 年。當時，加拿大程序員 Ryan Fugger 推出了一個名為 RipplePay 的點對點支付系統。該系統在區塊鏈技術興起前就已問世，且並未採用加密貨幣，而是基於數字化的欠條或信用來進行交易。

2011 年

5 月：真正的轉折點出現在 2011 年。當時，密碼學專家 David Schwartz、Mt. Gox 創始人 Jed McCaleb 和曾是視頻遊戲設計師後來成為首席策略師的 Arthur Britto ，都對比特幣產生了濃厚的興趣。他們決定聯手構建一個不依賴工作量證明挖礦的更高效的系統。

在 2011 年的 Bitcointalk 論壇上，McCaleb 批評了比特幣挖礦所帶來的能源消耗問題。

2012 年

6 月：Schwartz、McCaleb 和 Britto 購买了 Fugger 所創立的 RipplePay 的品牌及命名權，隨後將其改名為 Ripple Labs，並推出了 XRP 账本。

8 月：天使投資人 Chris Larsen 加入 Ripple，並最終成為 Ripple 的首席運營官。

隨後，Ripple Labs 研發出 Ripple 的區塊鏈技術，從而打造了 RippleNet 這一支付網絡。

2013 年

4 月：Ripple 從多位投資者處獲得了 350 萬美元的融資。而在當時，Ripple 並沒有透露融資總額。

7 月：McCaleb 離开 Ripple，开始自己的新項目。

2014 年

2 月 18 日：Ripple Labs 榮登《麻省理工科技評論》的“ 50 大智慧公司”榜單，位列第 50 名。

6 月：McCaleb 創立了 Ripple 的競爭對手 Stellar 。他因早期對 Ripple 的貢獻而獲贈 90 億枚 XRP，這在當時的市場價值約為 1.26 億美元。2021 年，隨着 XRP 價格的上漲，McCaleb 被曝出以超過 20 億美元的價格出售了他所持有的份額。

9 月：Ripple 宣布與 CBW Bank 和 Cross River Bank 建立合作關系。Ripple 表示，這兩家銀行是首批採用 Ripple 开源分布式交易基礎設施的美國銀行。

2015 年

4 月：Ripple 迎來了前雅虎首席運營官 Brad Garlinghouse，他在 Ripple 同樣擔任首席運營官一職。上任後，Garlinghouse 开始向業界推銷 XRP，希望這一代幣能夠作為一種橋梁貨幣和 SWIFT 的替代品供銀行和金融機構使用。

5 月：美國的金融罪行執法網絡(FinCEN)以“首次對虛擬貨幣兌換商進行民事執法”的名義，對 Ripple Labs 罰款 70 萬美元。監管機構指責 Ripple 故意違反了多項規定，如未經注冊銷售加密貨幣，以及未能實施反洗錢措施。Ripple 迅速支付了 45 萬美元的罰款，並承諾在 30 天內補齊余款。

10 月：Ripple Labs 更名為 Ripple。

據 OpenSecrets 統計， 2015 年，Ripple 在美國的遊說總支出達到了 15 萬美元。

2016 年

6 月：Ripple 從紐約州金融服務部獲得了虛擬貨幣牌照。此次牌照申請使用的公司名為 XRP II LLC。

9 月：公司成功完成 B 輪融資，籌集了 5500 萬美元。參與此次融資的投資者包括渣打銀行、CME 集團等。

2017 年

9 月：區塊鏈初創公司 R 3 因合同爭議起訴 Ripple Labs。雙方的爭議點在於，根據合同約定，R 3 在 2019 年之前都有權以大幅度的折扣購买 XRP，而 Ripple 的 CEO 試圖終止該合同。R 3 此後為多個央行數字貨幣項目提供解決方案。

12 月：XRP 的價格突破 1 美元大關，從 1 月 1 日的 0.0063 美元上漲計算，漲幅高達 15, 873% 。

據 OpenSecrets 統計，Ripple 在 2017 年的遊說支出為 5 萬美元。

2018 年

1 月：Ripple 表示，已向 100 多家金融機構提供其 xCurrent 產品。XRP 一度超過以太坊，成為僅次於比特幣的市值排名第二的加密貨幣。

9 月：Ripple 和 R 3 以閉門和解的方式結束了合同糾紛，雙方均對和解結果閉口不談。但 2020 年泄露的文件顯示，雙方和解金額超過 2.4 億美元。

據 OpenSecrets 統計，Ripple 在 2018 年的遊說支出為 45 萬美元。

2019 年

6 月 17 日：Ripple 宣布與 MoneyGram ——全球最大的國際匯款公司之一，建立合作關系。MoneyGram 將使用 Ripple 的 xRapid 產品。這一合作在 2021 年結束。

12 月 16 日：受熊市影響，XRP 價格也出現暴跌，從其 2018 年 1 月的歷史最高價 3.32 美元跌至 0.183 美元。

據 OpenSecrets 統計，Ripple 在 2019 年的遊說支出為 22 萬美元。

2020 年

9 月 24 日：XRP 账本（XRPL）基金會作為一個獨立的非盈利實體成立，以推動 XRP 的落地發展。該基金會籌集 650 萬美元，用於創建 XRP 社區基金並加強基礎設施建設。

12 月 21 日： SEC 對 Ripple Labs、Garlinghouse 和 Larsen 提起訴訟。SEC 聲稱 Ripple 違規發行未經注冊的證券。Garlinghouse 否認了 SEC 的指控，並表示公司將拿起法律武器。此消息發布後，XRP 從 0.58 美元跌至 0.21 美元。

12 月 22 日：法官 Analisa Torres 被指派處理 Ripple 案件。

12 月 28 日：受訴訟影響，加密交易所 Coinbase 下架 XRP。Coinbase 的首席法務官 Paul Grewal 表示，Ripple 與 SEC 的訴訟是 XRP 下架的最主要原因。

據 OpenSecrets 統計，Ripple 在 2020 年的遊說支出為 33 萬美元。

2021 年

3 月 3 日：Garlinghouse 和 Larsen 對 SEC 的做法提出質疑，認為該機構並未就將 XRP 歸類為證券向他們發出公平通知（Fair notice, 譯者注：在採取行動之前，提前向某人發出通知或警告，以便他們有足夠的時間做出反應或做出必要的調整。）。他們在給法院的信中表示，SEC 未能為加密公司提供明確的指導——這一說法在接下來的幾年裏被許多加密公司的高管所借鑑。

3 月 8 日：SEC 要求法官 Sarah Netburn 舉行聽證會，以解決 Ripple 高管的公平通知要求和其他事項。

3 月 22 日：Netburn 法官裁定 XRP 具有價值和實用性，這將其與比特幣等加密貨幣區分开來。此次裁決意義重大，因為它強調了加密貨幣之間的法律差異，並為未來的資產分類和執法行動鋪平了道路。

4 月 13 日：SEC 委員 Hester Peirce 提出安全港提案 2.0 （ Safe Harbor Proposal 2.0），該提案將在“某些條件下”給予加密公司三年的寬限期，使其“免除聯邦證券法的注冊規定”，以促進實用性或去中心化網絡的發展與建設。她還表示，Gensler 被任命為新的 SEC 主席是“SEC 重新考慮如何以負責任的方式修改規則以適應這種新技術的最佳時機”。

6 月 14 日：法院將對 SEC 的披露截止日期延長至 8 月 31 日。法院之前曾要求該機構披露其關於加密貨幣交易、利益衝突和證券分類的內部政策。

8 月 27 日：Ripple 的律師提交了一項動議，要求 SEC 披露其關於自身員工進行加密貨幣交易的政策。這一申請在 9 月被法院駁回。

10 月 15 日：為收集來自加密貨幣和傳統金融領域的各方面人士的意見，法院設立專家咨詢期，以補充了解該案的不同觀點。

據 OpenSecrets 統計，Ripple 在 2021 年的遊說支出為 112 萬美元。

2022 年

9 月 17 日: 經法院批准，美國加密倡導組織“數字商會”（the Chamber of Digital Commerce）提交了自己的法庭之友意見書（An amicus curiae brief）。法庭之友意見書是指非案件當事人的個人或組織向法庭提交的書面材料。這些個人或組織可以在材料中就特定案件提出自己的法律論點和建議。數字商會在意見書中並未明確表態支持哪一方，而是強調了數字資產法律的模糊性。

10 月 31 日：Coinbase 代表 Ripple Labs 向聯邦法院提交法庭之友意見書。Coinbase 在意見書中提出了一個問題，即 SEC 在對 Ripple 採取強制措施之前是否發出過公平通知。幾個月後，即 2023 年，Coinbase 也將面臨 SEC 的執法行動。

12 月 2 日：在 11 月 30 日的截止日期後，SEC 和 Ripple Labs 的支持性陳述文件被公之於衆。這些文件讓人們對雙方的論點和法律主張有了新的認識。SEC 和 Ripple Labs 都敦促法官 Torres 直接做出有利於自己的裁決，而無需將案件提交審判。

12 月 22 日：SEC 以文件敏感為由，請求法院禁止公开 Ripple Labs 認為與此案相關的“Hinman 文件”。這些文件包含前 SEC 主管 William Hinman 在 2018 年的一份演講草稿。William Hinman 在文件中表示以太坊不是證券。

據 OpenSecrets 統計，Ripple 在 2022 年的遊說支出為 108 萬美元。

2023 年

5 月 8 日：首席執行官 Garlinghouse 表示，Ripple 在 SEC 的案件上已經花費了 2 億美元。

6 月 6 日：SEC 對 Coinbase 提起訴訟，指其涉及非法運營交易所及為未注冊證券交易提供便利。

6 月 12 日：Hinman 文件被公开。雖然這些文件披露了 Hinman 之前的言論，但此次公开並未激起太大的水花。

據 OpenSecrets 統計，Ripple 在 2023 年上半年的遊說支出為 48 萬美元。

7 月 13 日：SEC 與 Ripple Labs 的案件出現裁決分歧。Torres 法官裁定 Ripple 向交易所公开銷售 XRP 不違法，而向機構發售 XRP 則被視為非法。最終，該案件將由陪審團審判。該裁決做出後，Coinbase 和其他交易所重新上架 XRP。

7 月 21 日：在另一起 Terraform Labs 的案件中，一名法官對 Torres 的裁決表示了質疑，SEC 隨後暗示可能會提起上訴。

7 月 24 日：Ripple 的英國和歐洲業務負責人 Sendi Young 表示，這次部分勝利為 Ripple 的進一步國際擴張奠定了基礎。

8 月 7 日：前 SEC 訴訟律師表示，只因為 Terraform Labs 案的主審法官駁回了 Torres 法官的裁決，並不意味着 Ripple 就已經輸掉了遊戲。BakerHostetler 律所的合夥人、前 SEC 訴訟顧問 Teresa Goody Guillén 表示：“道理很簡單，這個法庭明確駁回了 XRP 裁決，另一個法庭同樣可以輕易地做出意見相左的決定。”

8 月 9 日：就在 Torres 法官確定 2024 年第二季度審判日程的同一天，SEC 宣布，將對她 7 月份所做出的部分裁決提出上訴。

8 月 17 日：媒體透露，Ripple 是 2023 年在美國遊說支出最多的加密公司之一。該名單還包括 Binance、Coinbase 和 Crypto.com 。

8 月 28 日：Ripple 在 X（前身為 Twitter ）上宣布，它將於 9 月在紐約市舉辦一個“社區慶祝活動”。Garlinghouse 發推表示：“正如我們所承諾的那樣，是時候舉辦一場真正的勝利派對了。”

9 月 6 日：媒體報道，稱 Ripple 已向遊說集團支付費用，試圖通過遊說影響美國立法，從而使商品和期貨交易委員會（the Commodities and Futures Trading Commission，CFTC）成為美國事實上的加密貨幣監管機構。許多加密行業的專業人士認為，與 SEC 相比，CFTC 是一個更友好的監管機構，所採取的監管方法也更為溫和。FTX 前首席執行官 Sam Bankman-Fried 在其交易所倒閉之前曾遊說 CFTC 監管加密貨幣。

10 月 3 日：Torres 駁回了 SEC 的上訴請求。

10 月 19 日：SEC 撤回了對 Ripple CEO Brad Garlinghouse 和聯合創始人 Chris Larsen 的所有指控，取消定於明年進行的審判。SEC 在文件中表示：SEC 和 Ripple 將就本案剩余的問題–Ripple 違反第 5 條規定的 XRP 機構銷售行為–舉行會議並商定一個可能的簡報時間表，爭取在 2023 年 11 月 9 日之前向法院提出該時間表，如果雙方不能達成一致，則向法院尋求簡報時間表。