CoinDesk：SBF案开庭第一周關鍵信息梳理

2023-10-08 00:10:32

原文作者：Daniel Kuhn, CoinDesk

原文編譯： Felix , PANews

市場普遍的共識似乎表明，SBF（ Sam Bankman-Fried ）審判的頭幾天對他不利。

美國司法部 (DOJ) 檢察官正在證實，SBF 深度參與了一項欺騙客戶和投資者的長期計劃，這給 SBF 的法律辯護增加了困難。雖然 SBF 名義是公司負責人，但並沒有注意到他的交易所 FTX 和對衝基金 Alameda Research 正在發生的腐敗。

在這場備受關注的審判中，SBF 始終面臨着一場艱苦的战鬥。FTX 現任 CEO 是安然公司破產負責人 John Jay Ray III，在 Ray 的指導下 FTX 發布文件，對 SBF 提出指控，讓曾深受加密人士喜愛的 SBF 开啓了“道歉之旅”，徹底改變了公衆對其看法。

Cohen & Gresser 律師事務所的律師在法庭上為 SBF 進行的辯護，似乎並沒有多大效果。地區法官 Lewis Kaplan 顯然對 SBF 的辯護律師感到惱火。一些旁觀者表示，在一些問詢中，辯護律師 Chris Everdell 提出的問題“ 80% ”被駁回。事實上，檢察官對誤導性問題的駁回已經司空見慣。

但目前審判還處於早期階段，審判時間可能持續六周。目前尚不清楚換了新發型的 SBF 是否會出庭作證。正在關注此案的 Bryan Cave Leighton Paisner LLP 合夥人 Renato Mariotti 以及似乎大多數律師都表示，這充其量只是一場賭博，而且可能是災難性的。FTX 聯合創始人、SBF 的老朋友 Gary Wang 已經承認犯有欺詐罪，並提到了 FTX 為 Alameda 提供的“特權”，即允許 Alameda 無限提取資金。雖然前 FTX 开發人員 Adam Yedidia 表示，他在得知 FTX“欺騙”客戶的計劃後於 2022 年 11 月辭職，但這一要點之前已從記錄中被刪除。

以下是迄今為止審判的主要亮點和細節，以及法庭外發生的事件，比如《大空頭》作者 Michael Lewis 在其新書《Going Infinite》中關於 SBF 的爆料。

FTX 聯合創始人 Gary Wang 在 10 月 6 日（北京時間）出庭作證表示，他是美國司法部的第四位證人。他承認，FTX 給了 SBF 的對衝基金 Alameda Research“特權”。Alameda 有很大的信用額度，可以在 FTX 平臺上更快地執行訂單，並且可以無限提取資金。Gary Wang 表示，Alameda Research 被允許保持負余額。當 FTX 崩潰時，Alameda 已經從平臺上提取了 80 億美元，並從其信貸額度上提取了 650 億美元。Gary Wang 還作證表示，FTX 和 Alameda 的高管，包括 Caroline Ellison 和 Nishad Singh，故意犯下電信欺詐、證券欺詐和大宗商品欺詐。
風投公司 Paradigm 聯合創始人 Matt Huang 在 SBF 審判期間表示，已將其對 FTX 的 2.78 億美元投資“標記”為“零” 。Matt Huang 描述了 Paradigm 兩次向 FTX 總共投資約 2.78 億美元的過程。Matt Huang 表示，FTX 早期市場份額的快速增長讓他感到興奮，但他對 FTX 缺乏正式的治理結構甚至董事會感到擔憂。而 SBF 曾向其表示 Alameda Research 在 FTX 沒有優惠待遇。
根據 FTX 前高級工程師 Adam Yedidia 的證詞，Adam Yedidia 曾於 2022 年 6 月與 SBF 會面並向 SBF 詢問 FTX 狀況，SBF 稱“去年我們是刀槍不入的，但今年我們不是。可能需要六個月到三年的時間才能糾正這一問題”。後來，SBF 還向 Adam Yedidia 表示，SBF 曾試圖從阿聯酋籌集資金以增強交易平臺的現金儲備，但並未成功。
隨着美國檢察官繼續追回資產，SBF 擁有的兩架價值數百萬美元豪華飛機（但據報道他從未使用過）可能會被沒收。在 10 月 4 日晚間提交的文件中，美國司法部發布的沒收法案將兩架飛機（Bombardier Global 和 Embraer Legacy）列為其擬沒收的 SBF 資產。
根據 Michael Lewis 的新書《Going Infinite》，在 2021 年 SRM 代幣大幅上漲，創下 13.72 美元的歷史新高後，SBF 改變了 SRM 代幣的鎖倉期，因為 SBF 擔心員工會變得太富有而無法專心工作。在 Serum 合同的細則中，SBF 為自己保留了延長 Serum 鎖倉時間的權利，將所有員工的 Serum 代幣鎖定了七年。
SBF 審判的 12 名陪審員已確定，另外還有 6 名候補陪審員。他們最終決定 SBF 是否犯有欺詐行為。通過整個星期觀察，記者和旁觀者都表示陪審團有時似乎對審判感到無聊，據報道至少有一名陪審員打瞌睡。（12 名陪審員名單如下：① 39 歲女醫師助理，懷孕 10 周，醫學背景，丈夫做網絡开發；② 33 歲的女護士，獨自住在紐約州韋斯特切斯特；③ 40 歲女性社會工作者，目前失業；④ 53 歲女性，杜克大學畢業生，離婚，全職在家，是兩個孩子的母親，此前曾在非營利組織管理籌款活動；⑤ 59 歲男性，已婚，有 3 個孩子，其中一個孩子在銀行工作；⑥ 50 歲的 Metro North 女售票員，五個孩子的母親，其中三個孩子住在家裏，兩個孩子在大學；⑦ 47 歲的女性高中圖書管理員，單身，與她的貓、姐姐和生病的母親住在一起；⑧ 65 歲女性退休獄警，三個孩子的母親；⑨ 61 歲美國郵政局男性員工，無妻無子；⑩ 43 歲烏克蘭女性，在彭博社從事 IT 工作，來美 15 年，已離婚，有兩個孩子；⑪ 55 歲的女性特殊教育教師，原來自百慕大銀行，曾在滑鐵盧大學讀本科，並在紐約大學和西頓霍爾大學獲得碩士學位；⑫ 69 歲男性，香港退休投資銀行家，曾就讀於萊斯大學和斯坦福大學，有妻無子，確診患有非霍奇金淋巴瘤）
在开庭陳述中，美國檢察官稱 SBF 的加密帝國是一座“建立在謊言之上”的“紙牌屋”。在審判過程中，撒謊已經成為屢屢發生的事情，FTX 聯合創始人 Gary Wang 也表示，SBF 在 Alameda 增加債務和槓杆的能力方面“撒了謊”，使 FTX 客戶資金面臨風險。
SBF 的辯護律師在審判期間認為 SBF 的行為是出於“善意”，律師致力於證明商業錯誤---即使是像挪用 80 億美元這樣的巨大錯誤---並不一定是犯罪。SBF 企業發展太快並急劇崩潰並非是 SBF 的過錯。律師將部分責任歸咎於 Caroline Ellison，並表示她未能採取保障措施。Ellison 已經認罪，或將於下周二 SBF 審判中出庭作證
美國檢察官 10 月 4 日重申，現有的法律框架足以指控 SBF 犯有與欺詐相關的違法行為，並駁回了 SBF 此前的說辭，即“明顯缺乏相關法律或指導，直接關系到涉嫌使用客戶存款是否構成挪用，而並非被允許的商業行為”。
根據 Michael Lewis 的新書《Going Infinite》中的說辭，Alameda Research 在第一輪融資中籌集的 1.7 億美元幾乎全部虧損，這筆資金主要由“有效的利他主義社區”支持。除了在美國購买廉價比特幣並在日本出售以獲取利潤的套利策略之外，其高頻交易策略也存在問題，不過最初幾個月就損失了數百萬美元，有一個月每天損失超過 50 萬美元，而一些交易基金由於資金管理不善而“幹脆消失了”。
SBF 起訴他的保險公司 CNA，稱其未能支付與針對欺詐指控進行辯護相關的法律費用。SBF 的法律訴訟提到了與 FTX 有關的十幾起民事和監管訴訟，這表明法律費用正在不斷增加。
FTX 前發言人 Kevin O'Leary（加拿大著名商人）表示，隨着加密行業轉向接受監管，“加密牛仔”時代已經結束。據《Going Infinite》書中的說法，FTX 向這位加拿大著名商人支付了 1570 萬美元的報酬，購得了“ 20 小時服務、 20 個社交帖子、一頓虛擬午餐和 50 個籤名”。但並非所有 FTX 高管都認同這筆交易的價值。SBF 卻表示粉絲會聽取財務建議。因為投資是一種社交，雖毫無意義，但事實就是如此。據書中稱，SBF 還試圖聘請 CNBC 主持人 Jim Cramer。