SEC席主訪談匯整:比特幣之外皆證券 與SBF僅一面之緣 當場否決證交所提案
美國證監會 (SEC) 主席 Gary Gensler 在與紐約雜志訪談中再次重申比特幣之外皆為證券的立場:「你可以在比特幣之外的一切找到一個網站、一群企業家,他們可能在離岸避稅天堂建立了法人實體、基金會,透過各種復雜、遊走法律模糊地帶的方式來推廣代幣、吸引投資者。這些代幣都是證券。」
與 SBF 的私人會議
約去年 3 月 SBF 透過前 SEC 總法律顧問 Dan Berkovitz (於今年 1 月辭職) 與 Gary Gensler 進行了一場私人會議,SBF 當時正收購證券交易所 IEX 股份,試圖向 Gensler 尋求批准,以此建立一種相較於國家證券交易所,在監管上更為寬松的「替代交易系統」。
Gary Gensler 強調他嚴厲拒絕了 SBF:
我跟他們說應該要把 IEX 相關資訊從簡報撤下的,他們不該這樣浪費自己的時間。FTX 的矛盾機制無法滿足監管機構要求,光是合規這件事就足以讓 FTX 必須拆分各項業務,他們應該要有獨立的交易所、獨立的經紀商、托管等分割業務。
洛杉磯時報曾報導 SBF 在 2021 年 10 月時也曾 Dan Berkovitz 共進晚餐,但 Gensler 表示,自己與 SBF 僅有一面之緣。
所有加密交易都在 SEC 管轄範圍
Gensler 指出,除了比特幣的現貨交易、支付,其余以外的一切都屬於證券範疇:
在比特幣之外的一切,你可以 (在其它專案上) 找到一個網站、一群企業家,他們可能在離岸避稅天堂建立了法人實體、基金會,透過各種復雜、遊走法律模糊地帶的方式來推廣代幣、吸引投資者。這些代幣都是證券,核心問題在於專案與散戶之間存在一個群體,而大衆預期着該群體能為他們帶來的利潤,借由這些中介機構的努力而獲利。
Gensler 再次強調很多加密平臺是一種混雜過多存在業務衝突的「店鋪」,混合了許多傳統金融中必須合規分割的功能,如交易所、貸方、做市商、經紀商、托管及投資顧問等。這些店鋪並不符合他所認知的證券法。
區塊鏈在 Gensler 眼中的價值
一、分布式帳本
隨着比特幣的問世而出現的分布式帳本技術,Gensler 指出這在理論上比中心化帳本更透明、易於訪問,也較能抵御盜竊及網路攻擊,但也認為雖有潛在用例,實際需求卻不高。
二、支付
Gensler 對於代幣在支付上的應用興趣更低:
從歷史中可以了解,網路效應、經濟體總是圍繞特定貨幣單位凝聚,會有一個大家可以接受的貨幣作為交易、記帳單位、價值儲存等,自成吉思汗以來政府認可的貨幣標准有兩個:能用於納稅,所有公、私募債券也都接受該貨幣。我不認為微貨幣 (micro-currency) 在經濟上有什么功效,多數代幣都將面臨失敗。
為何不全面封殺加密貨幣?
既然加密貨幣無用且終將失敗,平臺業者也未能合規,為何政府不徹底黑化加密產業、封殺所有參與者?如此一來散戶也將認真考慮不再持有加密資產,Gensler 表示:
我的工作應該要在投資者所愿承擔的風險上保持中立,但在投資者保護的領域不該是中立,而是全面、公平、真實的資訊披露。
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