ASIC取消了Forex Capital Trading Pty Ltd的許可

2020-09-01 15:09:56

ASIC取消了櫃臺交易（OTC）衍生品發行商Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）的澳大利亞金融服務（AFS）零售許可證。

Forex CT為客戶提供了差價合約（CFD）和保證金外匯合約（FX合約）交易的機會。

ASIC在調查發現Forex CT的金融服務業務模型無視AFS被許可人的主要義務並導致不合情理的行為，誤導性和欺騙性行為以及未能解決利益衝突後，取消了Forex CT的AFS許可。

ASIC的調查還發現，Forex CT在與客戶打交道時缺乏合理的道德價值觀和判斷力，未能確保其代表受到充分培訓並遵守金融服務法，也未能確保有效，誠實和公平地提供其許可證所涵蓋的金融服務。

差價合約和外匯合約是場外衍生產品，可讓客戶推測基礎資產價值的變化。 ASIC的調查發現，許多客戶因投資這些產品而蒙受了數十萬美元的巨額損失，包括其退休金帳戶的損失。

ASIC專員Cathie Armor表示：“ ASIC繼續關注AFS許可證持有者的行為，這些許可證持有人的經營模式損害了消費者的利益。

Forex CT的AFS許可證將一直持續到2020年7月31日，目的是為了制定適當的爭議解決計劃來解決與澳大利亞金融投訴局的任何爭議。 Forex CT的許可證也將持續到2020年7月31日，以促進有序關閉現有客戶頭寸。不允許外匯CT开立新的客戶頭寸。外匯客戶可以就當前未平倉頭寸的關閉聯系外匯CT。

Forex CT有權向行政上訴法庭提出上訴，要求復審ASIC的決定。